33萬證券從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會官宣：具備CFA資格，免考！
近日，中國證券業(yè)協(xié)會向會員單位下發(fā)了《關于就<證券公司從業(yè)人員管理辦法（征求意見稿）>征求意見的函》（下稱《征求意見稿》），正式向行業(yè)征求意見。
各大證券公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構需于12月23日17：00前提交書面反饋。
圖源：中國證券業(yè)協(xié)會
據(jù)證券業(yè)協(xié)會最新數(shù)據(jù)顯示，至三季度末，證券從業(yè)人員總數(shù)達到33.87萬人。
圖源：中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)
看《征求意見稿》之前，H姐先來考考大家：這33萬多證券從業(yè)人員都包括哪些類別呢？
證券從業(yè)人員登記類別設為一般證券業(yè)務、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（投資顧問）、證券經(jīng)紀人、保薦代表人、高級管理人員等。其中，除高級管理人員外，同一人員只能登記為一個類別。
圖源：中國證券業(yè)協(xié)會
下面就跟H姐一起來瞅瞅《征求意見稿》對證券從業(yè)人員有哪些新的考察方式吧。
一、持CFA證書可以免考！
《征求意見稿》共九章五十五條，主要內(nèi)容包括：
考察專業(yè)能力方式更多元；
建立名單分類機制，加強自律管理；
完善執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，約束執(zhí)業(yè)行為。
其中，第一點最值得關注！
根據(jù)《征求意見稿》，證券從業(yè)資格考試將被調(diào)整為非準入型的專業(yè)能力水平評價測試（以下稱“水平評價測試”），并將從業(yè)人員水平評價測試分為以下三大類：
一般業(yè)務水平評價測試
綜合評測從業(yè)者是否熟練掌握證券業(yè)務專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平；測試內(nèi)容包括證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎知識等。
專項業(yè)務水平評價測試
在一般業(yè)務水平評價測試的基礎上，分別評測證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人是否熟練掌握相關專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試。
管理人員水平評價測試
用以評測《監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定的管理人員是否熟練掌握相關專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平。
《征求意見稿》規(guī)定，證券公司可以要求擬聘用從業(yè)人員參加水平評價測試，驗證其是否熟練掌握相關專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平。
看來，考試又多啦！
不過，如果你持有CFA證書，可免考！
《征求意見稿》第十條：通過特許金融分析師（CFA）資格考試者，免考金融市場基礎知識測試。
 
圖源：《征求意見稿》
《征求意見稿》第十一條：通過特許金融分析師（CFA）資格考試者，免考證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試。
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圖源：《征求意見稿》
直接免考！持有CFA資格也太太太爽了吧！
不僅是免考，讓CFA考生及持證高興的事，還有......
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二、持CFA證書優(yōu)先錄用！
證券業(yè)協(xié)會對CFA絕對是青睞有加。
在中國證券業(yè)協(xié)會2019年招聘公告中，協(xié)會明確點名“具有CFA等相關證書優(yōu)先”。
圖源：中國證券業(yè)協(xié)會
這可不是單單對職場人士的要求喔！即使是剛剛畢業(yè)的大學生，協(xié)會也希望他們能通過CFA考試。在中國證券業(yè)協(xié)會2020年校園招聘公告中，依舊是“具有CFA等相關證書優(yōu)先”。
圖源：中國證券業(yè)協(xié)會
另外，協(xié)會的會員們，在招聘時也幾乎都帶上了“CFA優(yōu)先”的字眼。
評級機構招分析師——“CFA優(yōu)先”。
圖源：中國證券業(yè)協(xié)會
券商研究所、投行部招研究員、分析師——“CFA優(yōu)先”。
圖源：中國證券業(yè)協(xié)會
基金公司招基金經(jīng)理——“CFA優(yōu)先”。
圖源：中國證券業(yè)協(xié)會
不僅在招聘上，在教學上，證券業(yè)協(xié)會也曾多次邀請CFA持證人來講課。
此外，H姐還發(fā)現(xiàn)，早在2004年，證券業(yè)協(xié)會就與CFA協(xié)會進行了交流與合作。
三、五大自律管理機制，11項禁止行為
近年來，業(yè)內(nèi)頻頻爆雷，“自律管理”迫在眉睫！為此，證券業(yè)協(xié)會擬定了五大自律管理機制：
動態(tài)跟蹤管理機制
持續(xù)跟蹤從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平情況、持續(xù)培訓情況、處罰處分措施情況、誠信信息等，并予以公示，接受社會監(jiān)督。
名單分類機制
根據(jù)“動態(tài)跟蹤”信息，建立證券分析師、證券經(jīng)紀人、保薦代表人等專項業(yè)務人員名單，強化從業(yè)人員分類管理和聲譽約束。
執(zhí)業(yè)案例示范警示機制
根據(jù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、處罰處分措施情況等，推廣正面典型、通報負面案例等，引導從業(yè)人員對標提升、反思警示。
差異化管理機制
根據(jù)“動態(tài)跟蹤”信息，對從業(yè)人員實施差異化管理，有針對性地安排檢查對象、頻率和內(nèi)容，對從業(yè)人員持續(xù)培訓給予不同學時減免安排等。
即時響應實施機制
當從業(yè)人員發(fā)表證券業(yè)務不當言論、惡意競爭、違反公序良俗等有損行業(yè)形象的情形，協(xié)會采取約談、要求回應、聲明、啟動自律調(diào)查程序等方式及時應對。
難怪，近來某大佬因“研報不專業(yè)”也被請去“喝茶”了！
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圖源：中國基金報
什么事該做，什么事不該做。《征求意見稿》也寫得清楚，從業(yè)人員不得有以下行為：
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圖源：《征求意見稿》
最后，給你出道題：
在執(zhí)業(yè)過程中,向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。（）
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