CFA稱(chēng)號(hào)擁有者和CFA的應(yīng)考人員都要同意簽暑這一守則。該守則要求CFA在處理與客戶(hù)、上司、雇員、同理和合作管理者之間的關(guān)系時(shí)必須遵循良好的行為準(zhǔn)則，必須仔細(xì)領(lǐng)會(huì)法律的文字和精神，必須與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所和行業(yè)團(tuán)體充分合作；CFA應(yīng)想客戶(hù)所想，不得有違背客戶(hù)利益的行為；
　　CFA不得要求推薦其服務(wù)的他人支付費(fèi)用或傭金，在借用其它分析師資料時(shí)也需十分謹(jǐn)慎，杜絕抄襲；CFA不可通過(guò)登廣東省來(lái)宣傳其稱(chēng)號(hào)以吸引他人等。每年，CFA都要被重新守審定是否遵守這一守則，同時(shí)，任何來(lái)自客戶(hù)的、與倫理相關(guān)的投訴一旦被按時(shí)披露，被披露者就有可能失去CFA的稱(chēng)號(hào)。AIMR對(duì)違規(guī)者制裁很?chē)?yán)，包括開(kāi)除或取消CFA注冊(cè)稱(chēng)號(hào)，由于美國(guó)證券業(yè)務(wù)業(yè)具有一套完整的淘汰機(jī)制，所以證券從業(yè)人員都非常珍惜這一稱(chēng)號(hào)。
　　自1963年*9次授予CEA來(lái)以，已有32000多人獲得此稱(chēng)號(hào)，目前ICFA繼續(xù)在AIMR的支持下執(zhí)行這一計(jì)劃，現(xiàn)有的投資環(huán)境使應(yīng)試者認(rèn)識(shí)到提高實(shí)踐和技能的重要性因此有關(guān)CFA學(xué)習(xí)和參加考試的人數(shù)每年都姑增加。學(xué)習(xí)以自學(xué)為主。但在同一地區(qū)也可組成小組學(xué)習(xí)，小組學(xué)習(xí)有專(zhuān)人輔導(dǎo)。據(jù)互聯(lián)網(wǎng)信息，1998年有5萬(wàn)多人報(bào)名參加CFA考試，報(bào)考費(fèi)用為400美元。ICFA在全球幾十個(gè)國(guó)家設(shè)有考點(diǎn)，其中包括中國(guó)的廈門(mén)、北京、上海等考點(diǎn)。
　　
　　
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　　報(bào)考指南：2013年CFA考試備考指南
　　考前沖刺：CFA備考秘籍
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