普通投資者和專業(yè)投資者的區(qū)別在哪?高頓小編為你具體解答。
普通投資者和專業(yè)投資者的區(qū)別:
(1)根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業(yè)能力等因素,投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以相互轉化。
(2)普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的,證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定,不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的,應當承擔相應的賠償責任。
投資者保護機構:
我國的投資者保護機構主要在代理權征集、證券糾紛調解、證券支持訴訟、股東派生訴訟、代表人訴訟等方面履行相應投資者保護的職能。
(1)代理權征集
除了上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東之外,依照法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定設立的投資者保護機構,也可以作為征集人,自行或者委托證券公司、證券服務機構,公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會,并代為行使提案權、表決權等股東權利。
(2)證券糾紛調解
投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構申請調解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛,普通投資者提出調解請求的,證券公司不得拒絕。
(3)證券支持訴訟
投資者保護機構對損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
(4)股東派生訴訟
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失,發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權益給公司造成損失,投資者保護機構持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《公司法》規(guī)定的限制。
(5)代表人訴訟
投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時,訴訟標的是同一種類,且當事人一方人數眾多的,可以依法推選代表人進行訴訟。投資者保護機構受50名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經證券登記結算機構確認的權利人依照規(guī)定向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。
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