?。ㄒ唬┲苯咏?jīng)濟(jì)利益和間接經(jīng)濟(jì)利益
　　直接經(jīng)濟(jì)利益是指下列經(jīng)濟(jì)利益：（1）個(gè)人或?qū)嶓w直接擁有并控制的經(jīng)濟(jì)利益；（2）個(gè)人或?qū)嶓w通過(guò)投資工具擁有的經(jīng)濟(jì)利益，并且有能力控制這些投資工具，或影響其投資決策。
　　間接經(jīng)濟(jì)利益是指?jìng)€(gè)人或?qū)嶓w通過(guò)投資工具擁有的經(jīng)濟(jì)利益，但沒(méi)有能力控制這些投資工具，或影響其投資決策。
　?。ǘ┰趯徲?jì)客戶中擁有經(jīng)濟(jì)利益，可能因自身利益導(dǎo)致不利影響。不利影響存在與否及其嚴(yán)重程度取決于下列因素：
　　1.擁有經(jīng)濟(jì)利益人員的角色；
　　2.經(jīng)濟(jì)利益是直接還是間接的；
　　3.經(jīng)濟(jì)利益的重要性。