上海、浙江、廣東、深圳、江蘇、山東?。ㄊ校┴?cái)政廳（局、委）：
　　經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，2013年適當(dāng)擴(kuò)大自行發(fā)債試點(diǎn)范圍?，F(xiàn)確定，2013年上海市、浙江省、廣東省、深圳市、江蘇省、山東省開(kāi)展自行發(fā)債試點(diǎn)。為加強(qiáng)對(duì)2013年自行發(fā)債試點(diǎn)工作的指導(dǎo)，我們制定了《2013年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
　　附件：2013年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法
　　*9條　為建立規(guī)范的地方政府舉債融資機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)2013年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)省（市）（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)?。ㄊ校┑闹笇?dǎo)，規(guī)范試點(diǎn)省（市）自行發(fā)債行為，制定本辦法。
　　第二條自行發(fā)債是指試點(diǎn)?。ㄊ校┰趪?guó)務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)，自行組織發(fā)行本省（市）政府債券的發(fā)債機(jī)制。2013年試點(diǎn)省（市）政府債券由財(cái)政部代辦還本付息。
　　第三條　試點(diǎn)?。ㄊ校┌l(fā)行政府債券實(shí)行年度發(fā)行額管理，全年發(fā)債總額不得超過(guò)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的當(dāng)年發(fā)債規(guī)模限額。2013年度發(fā)債規(guī)模限額當(dāng)年有效，不得結(jié)轉(zhuǎn)下年。
　　第四條　試點(diǎn)?。ㄊ校┌l(fā)行的政府債券為記賬式固定利率附息債券。2013年政府債券期限為3年、5年和7年，試點(diǎn)?。ㄊ校┳疃嗫梢园l(fā)行三種期限債券，每種期限債券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)本地區(qū)發(fā)債規(guī)模限額的50%（含50%）。
　　第五條　試點(diǎn)?。ㄊ校?yīng)當(dāng)按照公開(kāi)、公平、公正原則，組建本省（市）政府債券承銷團(tuán)，其成員應(yīng)當(dāng)是2012—2014年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員，原則上不得超過(guò)20家。
　　試點(diǎn)?。ㄊ校┱畟袖N團(tuán)成員資格有效期不超過(guò)2014年。
　　第六條　試點(diǎn)?。ㄊ校?yīng)當(dāng)根據(jù)2012—2014年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員變化情況和財(cái)政部有關(guān)地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的規(guī)定等及時(shí)調(diào)整本?。ㄊ校┱畟袖N團(tuán)成員。
　　第七條　試點(diǎn)省（市）財(cái)政廳（局、委）應(yīng)當(dāng)與本省（市）政府債券承銷商簽署債券承銷協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。承銷商可以委托其在試點(diǎn)?。ㄊ校┑姆种C(jī)構(gòu)代理簽署并履行債券承銷協(xié)議。
　　第八條　試點(diǎn)省（市）可以在本省（市）政府債券承銷商中擇優(yōu)選擇主承銷商，主承銷商為試點(diǎn)?。ㄊ校┨峁┌l(fā)債定價(jià)、登記托管、上市交易等咨詢服務(wù)。
　　第九條　試點(diǎn)?。ㄊ校┌l(fā)行政府債券應(yīng)當(dāng)以新發(fā)國(guó)債發(fā)行利率及市場(chǎng)利率為定價(jià)基準(zhǔn)，采用單一利率發(fā)債定價(jià)機(jī)制確定債券發(fā)行利率。
　　第十條　發(fā)債定價(jià)機(jī)制包括承銷和招標(biāo)，具體發(fā)債定價(jià)機(jī)制由試點(diǎn)?。ㄊ校┐_定。
　　承銷是指試點(diǎn)?。ㄊ校┡c主承銷商商定債券承銷利率（或利率區(qū)間），要求各承銷商（包括主承銷商）在規(guī)定時(shí)間報(bào)送債券承銷額（或承銷利率及承銷額），按市場(chǎng)化原則確定債券發(fā)行利率及各承銷商債券承銷額的發(fā)債機(jī)制。承銷總額小于發(fā)債額的差額部分，主承銷商予以包銷。
　　招標(biāo)是指試點(diǎn)?。ㄊ校┮蟾鞒袖N商在規(guī)定時(shí)間報(bào)送債券投標(biāo)額及投標(biāo)利率，按利率從低到高原則確定債券發(fā)行利率及各承銷商債券中標(biāo)額的發(fā)債機(jī)制。
　　第十一條　試點(diǎn)?。ㄊ校┎捎谜袠?biāo)方式發(fā)行政府債券時(shí)，應(yīng)制定招標(biāo)規(guī)則，明確招標(biāo)方式、投標(biāo)限定和中標(biāo)原則等，單個(gè)承銷團(tuán)成員的*6投標(biāo)限額不得超過(guò)每期債券招標(biāo)額的30%.
　　第十二條　試點(diǎn)省（市）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)發(fā)債定價(jià)現(xiàn)場(chǎng)管理，確保發(fā)債定價(jià)過(guò)程公平、規(guī)范、有序進(jìn)行。
　　第十三條　試點(diǎn)?。ㄊ校┱畟瘧?yīng)當(dāng)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行集中登記、托管，債券發(fā)行結(jié)束后應(yīng)當(dāng)及時(shí)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所債券市場(chǎng)上市交易。
　　第十四條　試點(diǎn)?。ㄊ校┳孕邪l(fā)債收支實(shí)行預(yù)算管理，具體事項(xiàng)參照《2009年地方政府債券預(yù)算管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2009〕21號(hào)）有關(guān)規(guī)定辦理。
　　第十五條　試點(diǎn)?。ㄊ校┱畟瘯?huì)計(jì)核算參照《財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券財(cái)政總預(yù)算會(huì)計(jì)核算辦法》（財(cái)庫(kù)〔2009〕19號(hào)）有關(guān)規(guī)定辦理。
　　第十六條　試點(diǎn)?。ㄊ校?yīng)當(dāng)建立償債保障機(jī)制，在規(guī)定時(shí)間將財(cái)政部代辦債券還本付息資金足額上繳中央財(cái)政，具體事項(xiàng)參照有關(guān)財(cái)政部代理發(fā)行2013年地方政府債券發(fā)行兌付的規(guī)定辦理。
　　第十七條　試點(diǎn)?。ㄊ校?yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)和本省（市）財(cái)政廳（局、委）網(wǎng)站等媒體，及時(shí)披露本?。ㄊ校┙?jīng)濟(jì)運(yùn)行和財(cái)政收支狀況等指標(biāo)。試點(diǎn)?。ㄊ校┰诎l(fā)債定價(jià)結(jié)束后應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布債券發(fā)行結(jié)果。
　　第十八條　試點(diǎn)?。ㄊ校└鶕?jù)本辦法制定本省（市）政府債券發(fā)行兌付辦法，并報(bào)財(cái)政部備案。試點(diǎn)?。ㄊ校?yīng)當(dāng)提前兩周向財(cái)政部報(bào)送債券發(fā)行計(jì)劃，并于發(fā)行結(jié)束后兩周內(nèi)報(bào)送債券發(fā)行情況。如地方政府債券發(fā)行利率低于招標(biāo)日前1至5個(gè)工作日相同待償期國(guó)債收益率，試點(diǎn)省（市）須在債券發(fā)行情況中進(jìn)行重點(diǎn)說(shuō)明。
　　第十九條　試點(diǎn)?。ㄊ校?yīng)當(dāng)加強(qiáng)自行發(fā)債試點(diǎn)宣傳工作，并積極創(chuàng)造條件，逐步推進(jìn)建立信用評(píng)級(jí)制度。
　　第二十條　本辦法自印發(fā)之日起施行。