單項選擇題
1．對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責的是（   ）。
A：中國證監(jiān)會
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國人民銀行
[答] C
2．基金托管人的資格核準及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會和（ ）共同負責。
A：證券交易所
B：中國人民銀行
C：財政部
D：基金管理公司
[答] B
3．證券投資基金的監(jiān)管的重點是（ ）。
A：對基金管理公司的監(jiān)管
B：對基金托管人的監(jiān)管
C：對基金投資者的監(jiān)管
D：對證券投資基金行為的監(jiān)管
[答] D
．基金募集前（ ），基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報刊上登載招募說明書。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5．監(jiān)管的首要原則是（ ）。
A：保護投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A
6．證券交易所的會員（ ）。
A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位
B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批
C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[答] C