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哪些人需要取得基金從業(yè)資格、基金銷售業(yè)務資格?

高頓網校2015-11-18 10:18milong

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　　(1)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(主席令第71號)*9章第九條規(guī)定：基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　(2)依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第十條規(guī)定：商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列條件：公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負責基金銷售業(yè)務的部門管理人員取得基金從業(yè)資格;公司主要分支機構基金銷售業(yè)務負責人取得基金從業(yè)資格;國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。

　　第五十七條規(guī)定：宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員等從事基金銷售業(yè)務的人員應當取得基金銷售業(yè)務資格。

　　2、基金業(yè)協(xié)會實施從業(yè)資格管理后，是否區(qū)分基金銷售業(yè)務資格和基金從業(yè)資格?

　　基金業(yè)協(xié)會實施從業(yè)資格管理后，仍然區(qū)分基金銷售業(yè)務資格和基金從業(yè)資格，但取消基金銷售基礎知識考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

　　3、注冊基金從業(yè)資格后，是否每年都需要后續(xù)培訓?

　　注冊基金從業(yè)資格及基金銷售業(yè)務資格后，每年度應參加不少于15學時的后續(xù)培訓。

　　4、如何參加基金業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)培訓和年檢?后續(xù)培訓和年檢費用是多少?

　　注冊基金從業(yè)資格后，可以參加基金業(yè)協(xié)會組織的面授或遠程培訓，并通過所在機構參加基金從業(yè)資格年檢。面授培訓具體費用以每期培訓通知為準，遠程培訓費用請見協(xié)會后續(xù)通知，基金從業(yè)資格年檢免費。

　　5、只通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券市場基礎知識》單科的，如何申請基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格?

　　2017年7月1日前：

　　(1)已通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎知識》任一科的，可通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務資格。

　　(2)只通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》的，需再通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，成績合格后，可通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　(3)只通過《證券市場基礎知識》的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會組織的科目一和科目二考試，成績合格后，可通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　2017年7月1日后：

　　(1)只通過《證券投資基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，可通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售業(yè)務資格;超過四年未在相關機構任職的，需同時通過科目一和科目二，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，可通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　(2)只通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》的，自考試成績合格之日起四年內通過科目一，可通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格;超過四年未通過科目一的，需同時參加科目一和科目二考試，成績合格后，可通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　(3)只通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎知識》的，需要同時參加科目一和科目二考試，成績合格后，可通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　6、《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號)第九條“自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目的考試成績”，此三門科目是其中一門通過還是全部通過才認可?

　　若考生已參加證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》或《基金銷售基礎知識》科目考試，并成績合格的，按照證券業(yè)協(xié)會成績長期有效原則，基金業(yè)協(xié)會2017年7月1日前認可其每一科的成績，自2017年7月1日后，成績認定受四年有效期限制。

　　7、基金從業(yè)資格考試上線后，考試內容有何變化?看舊版教材是否夠用?

　　(1)基金從業(yè)資格考試包含兩個科目：

　　科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范;

　　科目二：證券投資基金基礎知識。

　　題型均為單項選擇，題量均為100道，滿分100分，60分合格。

　　考試內容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識。具體考察內容詳見協(xié)會官網已發(fā)布的考試大綱:

　　http://www.amac.org.cn/cyrygl/kspt/cyryks/389548.shtml

　　(2)鑒于考試內容及體系的調整，舊版教材不再適用。基金從業(yè)資格考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版。教材購買鏈接：

　　高教社網上書城：http://www.landraco.com/index.php/gallery-index---0---44.html

　　高教社天貓旗艦店：http://gdjycbs.tmall.com/p/rd886762.htm

　　當當網：http://product.dangdang.com/23715639.htmlhttp://product.dangdang.com/23715638.html

　　亞馬遜：http://www.amazon.cn/dp/B00ZBE8HJQhttp://www.amazon.cn/dp/B00ZBE8HAK

　　8、目前基金從業(yè)資格考試成績有效期是否有年限規(guī)定?通過證券業(yè)協(xié)會組織的相關考試科目的，4年成績有效期是從何時開始計算的?

　　(1)目前基金從業(yè)資格考試成績有效期為四年，即已通過科目一和科目二的，應當在四年內通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格;超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加科目一和科目二考試，或補齊最近兩年的后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　(2)已通過證券業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格考試的，四年成績有效期認定從取得考試成績合格證之日起開始計算，自2017年7月1日執(zhí)行。

　　9、“已經通過《基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，認可其基金銷售資格。”這里說的“相關機構”包括銀行嗎?

　　依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)規(guī)定，所述相關機構，包括基金管理人、商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構。

　　10、如果銀行作為托管機構已經在基金業(yè)協(xié)會申請了機構會員賬戶，再作為銷售機構進行基金管理人員和銷售人員的注冊時是否需要重新申請機構會員賬戶?

　　依銀行內部管理架構而定，以便于銀行管理為原則，由銀行自身確定是否重新申請機構會員賬戶。

　　11、機構如何為通過考試的從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格?是總行統(tǒng)一申請注冊還是各分行申請注冊?

　　(1)首先機構向基金業(yè)協(xié)會申請從業(yè)人員管理系統(tǒng)賬戶(申請流程點擊查看)，然后機構資格管理員可通過管理平臺為從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格，操作流程如下：

　　個人提交注冊申請機構審核內部公示機構提交

　　協(xié)會受理外部公示取得證書

　　(2)鑒于銀行機構從業(yè)人員較多，依據(jù)銀行人員管理架構，暫設置四級系統(tǒng)管理員，由總行申請會員賬戶，分配給相關業(yè)務部門或下級分行，分行再分配賬號給支行，相關業(yè)務部門或支行分配賬號給個人，由個人提交申請。(具體注冊流程詳見從業(yè)人員管理相關通知)

　　12、是否會考慮設置針對少數(shù)民族地區(qū)(例如新疆)從業(yè)人員考試的非漢語試題?

　　目前考試暫未設置針對少數(shù)民族地區(qū)從業(yè)人員的非漢語試題，今后基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)考生需求，酌情調整考試語言設置。