證監(jiān)會*7公開信息顯示，國泰君安日前已向證監(jiān)會上報IPO材料，擬在上交所上市，保薦機構為銀河證券及華融證券。這意味著備受市場關注的國泰君安上市一事已進入實質性的審批環(huán)節(jié)。


　　公開資料顯示，國泰君安證券是經中國證監(jiān)會批準，在國泰證券、君安證券合并基礎上，由上海市財政局、深圳市投資管理公司、國家電力公司等136家股東于1999年共同發(fā)起設立的股份有限公司。截至2012年12月31日，持股國泰君安5%以上的主要股東為上海國有資產經營有限公司、上海國際集團有限公司和深圳市投資控股有限公司等。


　　國泰君安2012年審計報告顯示，其2012年營業(yè)收入合計77.98億元，凈利潤25.62億元。經營業(yè)績連續(xù)第二年在行業(yè)內排名第三，僅次于上市券商中信證券[0.23% 資金 研報]和海通證券[0.83% 資金 研報]。


　　與此同時，尚未上市的國泰君安在凈資本方面與中信等大型上市券商有不小差距，其在2012年末的凈資本規(guī)模為201.3億元，為中信證券凈資本規(guī)模的一半左右。


　　隨著信用交易、金融衍生品等多項資本消耗型創(chuàng)新業(yè)務近年來在證券行業(yè)的迅速鋪開，凈資本對于券商競爭力的作用日益加重。興業(yè)證券[0.09% 資金 研報]、光大證券[-0.42% 資金 研報]等上市券商今年陸續(xù)分別有十億數量級的再融資計劃補充資本金。國泰君安作為一線券商，盡早完成IPO上市就有助于其及時擴大資本規(guī)模，抓住券商加速發(fā)展的機遇期。


　　包括國泰君安在內，目前IPO排隊上市的券商達到7家，其余6家為國信證券、東方證券、東興證券、*9創(chuàng)業(yè)證券、中原證券和浙商證券。其中，同在上海的東方證券此前被年初進行的IPO財務核查抽查階段抽中，證監(jiān)會信息顯示，目前東方證券處于“落實反饋意見中”階段抽中，


　　在A股市場，有多家上市公司參股國泰君安，包括大眾交通[7.54% 資金 研報]、錦江投資[4.03% 資金 研報]等。