德意志銀行是繼法國巴黎銀行之后，美國監(jiān)管部門的又以關(guān)注目標(biāo)。
 
　　據(jù)外媒報(bào)道，美國紐約聯(lián)邦儲備銀行發(fā)現(xiàn)，德意志銀行美國分支存在嚴(yán)重問題，包括財(cái)務(wù)報(bào)告造假、審計(jì)和監(jiān)管不充分以及技術(shù)薄弱等。
　　報(bào)道稱，紐約聯(lián)儲去年12月曾致信德意志銀行，稱該行某些美國分支的財(cái)務(wù)報(bào)告“質(zhì)量低劣、不準(zhǔn)確和不可信。錯(cuò)誤的規(guī)模和廣度強(qiáng)烈顯示，該行整個(gè)美國監(jiān)管申報(bào)架構(gòu)都需要采取大范圍的補(bǔ)救措施”。
　　負(fù)責(zé)監(jiān)管德銀的紐約聯(lián)儲高級副總裁丹尼爾·穆西亞(Daniel Muccia)在信中表示，這屬于“系統(tǒng)性故障”。同時(shí)，紐約聯(lián)儲在信中要求德銀高管確保采取措施來解決這些問題，并稱該行可能必須重新編制一些遞交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
　　德意志銀行的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)畢馬威也指出，該行旗下美國實(shí)體在2013年上報(bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)時(shí)存在“缺陷”。德意志銀行的年報(bào)及其他財(cái)務(wù)報(bào)告中都會(huì)包含來自畢馬威的一封信函，用來作為該行財(cái)務(wù)報(bào)告的結(jié)尾。
　　不過，本周二德意志銀行發(fā)言人表示，德意志銀行已在全球范圍內(nèi)投入大量資金，并已聘用眾多相關(guān)人員。 “我們一直都在努力增強(qiáng)自身系統(tǒng)和控制措施，并承諾將做到*4。”他表示。
　　德意志銀行高管表示，該行旗下美國業(yè)務(wù)包括投資銀行、資產(chǎn)管理和交易處理業(yè)務(wù)等，其資產(chǎn)總額預(yù)計(jì)*6可達(dá)6000億美元，在該行全球資產(chǎn)總額中所占比例超過了四分之一。在這些美國業(yè)務(wù)中，有很大一部分原本由現(xiàn)已升任德意志銀行首席執(zhí)行官的簡安素(Anshu Jain)負(fù)責(zé)運(yùn)營，而現(xiàn)在其北美業(yè)務(wù)的首席執(zhí)行官則是雅格斯·布朗德(Jacques Brand)。德意志銀行的發(fā)言人拒絕代表這兩名高管發(fā)表言論。
　　其實(shí)，金融危機(jī)以來，全球金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)就對諸多金融機(jī)構(gòu)展開詳盡調(diào)查，而今年以來對銀行業(yè)的巨額處罰更是將銀行業(yè)的整頓風(fēng)波推向高潮。其中，6月30日法國巴黎銀行承認(rèn)違反美國法律，為此該行支付近90億美元罰款。
　　而早在法國巴黎銀行之前，由于銷售住房抵押貸款支持證券(MBS)、匯率操縱以及大宗商品價(jià)格操縱等原因，大批銀行也遭到罰款。
　　7月21日，美國參議院常設(shè)調(diào)查委員會(huì)發(fā)布報(bào)告指出，1998年到2013年期間，巴克萊、德意志銀行通過設(shè)計(jì)、發(fā)行各自的“一籃子期權(quán)”——MAPS和COLT，向?qū)_基金文藝復(fù)興科技有限公司(Renaissance Technologies LLC，下稱“文藝復(fù)興”)出售，將投資者的短期收益“偽裝”成長期收益，達(dá)到逃稅以及避開法律杠桿限制的目的。
　　調(diào)查委員會(huì)參議員卡爾·萊文(Carl Levin)表示：“文藝復(fù)興與銀行在簽訂合約時(shí)共同編造謊言，表面上由銀行掌握相關(guān)股票的所有權(quán)，而實(shí)則是由文藝復(fù)興每日對上千只股票進(jìn)行交易。”
        文章來源：*9財(cái)經(jīng)日報(bào)

 
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