本報(bào)訊 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在8日舉行的新聞發(fā)布會(huì)上表示，今年4月曾明確表示，滬港通前期準(zhǔn)備工作大約需要6個(gè)月左右的時(shí)間，目前滬港通有關(guān)準(zhǔn)備工作正在有序、順利推動(dòng)當(dāng)中。資本市場(chǎng)其他工作將與滬港通并行不悖，ETF期權(quán)準(zhǔn)備也在積極推動(dòng)當(dāng)中。
　　資本市場(chǎng)統(tǒng)一的誠信數(shù)據(jù)庫正式運(yùn)行
　　鄧舸表示，資本市場(chǎng)統(tǒng)一的誠信數(shù)據(jù)庫正式運(yùn)行，2012年7月，證監(jiān)會(huì)制定了證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法，辦法規(guī)定，計(jì)入誠信包括市場(chǎng)參與主體的基本信息、正面信息和負(fù)面信息，其中負(fù)面信息包括證監(jiān)會(huì)以及派出機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查、市場(chǎng)禁入等信息、公開承諾未履行信息。
　　所涉及人員和機(jī)構(gòu)包括證券期貨從業(yè)人員、發(fā)行人、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、律所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的服務(wù)機(jī)構(gòu)。非公開募集基金管理人、合格境外投資者等市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，以及上述機(jī)構(gòu)的董監(jiān)高等管理人員、主要股東、實(shí)際控制人，還包括參與證券期貨活動(dòng)存在失信行為被證監(jiān)會(huì)處罰的其他個(gè)人。
　　資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫已收入負(fù)面信息超1萬條
　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)于近日正式啟動(dòng)并運(yùn)行，全國統(tǒng)一的資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫正式運(yùn)行。截至2014年7月底，誠信數(shù)據(jù)庫收入市場(chǎng)機(jī)構(gòu)13554家，人員523133名，誠信信息66565條。其中，含監(jiān)管措施，案件調(diào)查，訴訟處罰等方面的負(fù)面信息有12775條，上市公司及相關(guān)方公開承諾信息14783條。
　　誠信數(shù)據(jù)庫主要發(fā)揮四方面作用
　　建設(shè)誠信數(shù)據(jù)庫，是通過對(duì)市場(chǎng)參與主體的全面記錄、查詢使用和公開共享，體現(xiàn)守信得益的導(dǎo)向，督促市場(chǎng)參與主體遵規(guī)守法，誠信數(shù)據(jù)庫主要在四方面發(fā)揮作用，*9，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢使用，今后證監(jiān)會(huì)各系統(tǒng)在行政許可審批、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資格取得、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法、處罰裁量、委員選任、政府采購都需要按照要求查詢數(shù)據(jù)庫，了解相關(guān)主體的誠信記錄，進(jìn)行相關(guān)的誠信約束和懲戒。
　　第二，外部共享和交換，積極推進(jìn)與其他部委和地方政府的信息共享和交換，在資本市場(chǎng)的失信主體在其他領(lǐng)域也會(huì)受到約束。
　　第三，接受市場(chǎng)主體的查詢，了解交易對(duì)方的誠信記錄，可以到所在地派出機(jī)構(gòu)來查詢本人和他人的誠信信息。
　　第四，按規(guī)定公開誠信記錄，被市場(chǎng)和行業(yè)組織記錄處分的信息，向市場(chǎng)和社會(huì)公開。
　　將擴(kuò)大誠信數(shù)據(jù)庫覆蓋面
　　鄧舸表示，下一步證監(jiān)會(huì)將擴(kuò)大誠信數(shù)據(jù)庫覆蓋面，將更多市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、人員及其誠信信息納入誠信數(shù)據(jù)庫范疇，在更多工作領(lǐng)域運(yùn)用誠信信息，也將便利市場(chǎng)各方通過相關(guān)機(jī)構(gòu)查詢失信信息。
　　將修改《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
　　證監(jiān)會(huì)近期啟動(dòng)了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的修改工作。
　　總的原則是，一方面放松管制，對(duì)不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的指標(biāo)進(jìn)行修改；另一方面加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)守防范不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。目前，該辦法的修訂工作正在進(jìn)行中，條件成熟后，將公開征求市場(chǎng)意見。
　　對(duì)資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)行負(fù)面清單管理
　　為了體現(xiàn)政府簡(jiǎn)政放權(quán)，證監(jiān)會(huì)2月份取消了資產(chǎn)證券化的業(yè)務(wù)行政審批，同時(shí)著手完善制度銜接，目前相關(guān)規(guī)則的修訂稿已經(jīng)完成，主要是以信息披露為核心，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)性，范圍由證券公司擴(kuò)展到基金子公司，實(shí)行自律組織的備案管理，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，將自律監(jiān)管和行政監(jiān)管有機(jī)結(jié)合。
　　此外，為了強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)性，防范風(fēng)險(xiǎn)，將授權(quán)相關(guān)自律組織，對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)行負(fù)面清單管理。
　　證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)券商風(fēng)控指標(biāo)修訂工作
　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)近期啟動(dòng)了券商風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的修訂工作，目前修訂工作還在進(jìn)行中，條件成熟后將公開征求意見。

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