萬(wàn)福生科造假案余波未了，平安證券IPO項(xiàng)目再度因涉及弄虛作假昨日被證監(jiān)會(huì)曝光。
　　證監(jiān)會(huì)昨日下午通報(bào)稱，IP O財(cái)務(wù)專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作已經(jīng)完成，檢查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別企業(yè)存在違法違規(guī)問(wèn)題的線索，其中天豐節(jié)能和秋盛資源已移交稽查部門。
　　廣東秋盛資源和萬(wàn)福生科一樣，為平安證券保薦的項(xiàng)目，2012年3月已“過(guò)會(huì)”；天豐節(jié)能的保薦機(jī)構(gòu)則為今年“烏龍指”的主角光大證券。平安證券昨晚回應(yīng)南都稱，剛剛知道秋盛資源被移交稽查部門的事情。至于具體是涉及什么問(wèn)題，為何在自查階段沒(méi)有發(fā)現(xiàn)等諸多疑問(wèn)，平安證券回應(yīng)稱要進(jìn)一步了解，目前也暫未接到立案通知。
 
　　平安、光大，難兄難弟
　　今年在證券市場(chǎng)上兩大“負(fù)面”主角，平安證券和光大證券，其保薦項(xiàng)目昨日同時(shí)被證監(jiān)會(huì)曝光。
　　昨日下午，證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱：證監(jiān)會(huì)于2012年年底啟動(dòng)首發(fā)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息專項(xiàng)檢查工作，歷經(jīng)自查、審閱、抽查等三個(gè)階段，目前現(xiàn)場(chǎng)檢查工作已經(jīng)完成。證監(jiān)會(huì)表示，檢查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別企業(yè)存在體外資金循環(huán)、虛構(gòu)交易或代墊成本、虛增業(yè)績(jī)等違法違規(guī)問(wèn)題的線索。其中，河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司、廣東秋盛資源股份有限公司已移交稽查部門，其他涉及弄虛作假的公司，發(fā)行監(jiān)管部門將嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)的，將移送稽查部門。而秋盛資源的保薦機(jī)構(gòu)為平安證券，天豐節(jié)能則為光大證券。
　　在首輪IPO抽查中被抽中的30家公司中，光大證券作為保薦機(jī)構(gòu)的擬上市公司有五家，分別是北京中礦環(huán)保、東方證券、河南天豐節(jié)能、浙江洪波以及鄭州光力。日前，已經(jīng)有天豐節(jié)能、洪波科技被披露因財(cái)務(wù)作假而接受調(diào)查。
　　而此次證監(jiān)會(huì)IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查抽查中，平安證券只有秋盛資源一個(gè)項(xiàng)目上榜。其在2012年3月23日過(guò)會(huì)，隨后擱淺至今一直“過(guò)而未發(fā)”。就是這僅有的一家公司，平安證券依舊“出事”。
　　其實(shí)，今年6月左右，就有媒體報(bào)道稱，秋盛資源涉及造假。秋盛資源此前披露招股書(shū)顯示，秋盛資源主要從事再生滌綸短纖維的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品包括再生棉型、中長(zhǎng)型、毛型、中空滌綸短纖維等，預(yù)計(jì)募集資金合計(jì)需要3.84億元。
 
　　平安證券再度“出事”
　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)*7發(fā)布的首次公開(kāi)發(fā)行企業(yè)信息，經(jīng)過(guò)今年財(cái)務(wù)專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查后，平安證券目前一共還有19個(gè)IPO項(xiàng)目留在證監(jiān)會(huì)的名單當(dāng)中，其中擬登陸上交所1個(gè)、深交所中小板10個(gè)、創(chuàng)業(yè)板有8個(gè)。包括秋盛資源在內(nèi)，審核通過(guò)尚未發(fā)行的公司有5家。
　　平安證券IPO項(xiàng)目因造假出事已非首次，因勝景山河造假等事件影響，2012年平安證券慘遭降級(jí)，由A A級(jí)降至A級(jí)，今年又因萬(wàn)福生科造假案，平安證券被直接降為C級(jí)。萬(wàn)福生科事件中平安證券還收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的史上*6投行罰單———7650萬(wàn)元，并被暫停保薦資格三個(gè)月。
　　相關(guān)資料顯示，秋盛資源一開(kāi)始的兩個(gè)保薦人分別是吳永平和邱永，其中邱永于2007年10月加盟平安，任投行部高級(jí)業(yè)務(wù)總監(jiān)。截至目前，邱勇已保薦3個(gè)IPO項(xiàng)目：大北農(nóng)、旋極信息、神農(nóng)大豐。邱永于今年1月轉(zhuǎn)投華林證券任投行三部執(zhí)行副總經(jīng)理。隨后，平安證券保代毛明接替其在秋盛資源保薦人的位置。毛明現(xiàn)任平安證券高級(jí)業(yè)務(wù)總監(jiān)，其去年6月8日獲準(zhǔn)注冊(cè)保代資格。截至目前，毛明負(fù)責(zé)四家上市公司的持續(xù)督導(dǎo)工作。
　　而吳永平則現(xiàn)任平安證券投資銀行事業(yè)部執(zhí)行總經(jīng)理。其保薦的IPO項(xiàng)目中，深圳市好百年家居連鎖已撤回首發(fā)申請(qǐng)。此外，他還負(fù)責(zé)安妮股份、日海通訊和銳奇股份等3家公司的IPO保薦工作。此前就有報(bào)道稱，早在秋盛資源首發(fā)上會(huì)前，公司已被人實(shí)名舉報(bào)。不過(guò)，公司仍通過(guò)了發(fā)審委的審核。
　　為何平安自查未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題？
　　昨日，平安證券有關(guān)人士對(duì)南都記者介紹說(shuō)：因?yàn)槿f(wàn)福生科正式處罰決定尚未下來(lái)，所以，暫停保薦資格三個(gè)月還未開(kāi)始計(jì)時(shí)。對(duì)萬(wàn)福生科等公司造假問(wèn)題，平安證券日前對(duì)媒體解釋稱，之前的投行團(tuán)隊(duì)在運(yùn)行機(jī)制等方面存在漏洞，但此后平安證券對(duì)此進(jìn)行了大刀闊斧的改革。
　　平安證券表示，昨日剛剛知道秋盛資源被移交稽查部門的事情。具體是涉及什么問(wèn)題，為何在自查階段沒(méi)有發(fā)現(xiàn)等諸多疑問(wèn)，還需要進(jìn)一步了解才能獲悉。目前平安證券也暫未接到立案通知，隨后將密切配合監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查。
　　“不排除企業(yè)在IPO專項(xiàng)檢查工作中存在僥幸心理，畢竟為了籌備上市，前期投入巨大。企業(yè)如果處心積慮作假也能騙過(guò)保薦機(jī)構(gòu)。”北大縱橫IPO事業(yè)部合伙人蔡春華昨日對(duì)南都記者分析說(shuō)，“但是，之前監(jiān)管層對(duì)審查過(guò)會(huì)不嚴(yán)，在業(yè)績(jī)和利益的驅(qū)使下，保薦機(jī)構(gòu)如果思路沒(méi)有扭轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，自查階段也未必能做到嚴(yán)格審查。而保薦人前期也做了大量工作，不可能輕易放棄。”