一、《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》的制定背景？
　　建立中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢(shì)下推進(jìn)改革開放的重大舉措。
　　2013年7月3日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議并原則通過《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱“《總體方案》”），明確上海市要通過地方立法，建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的試驗(yàn)區(qū)管理制度。8月17日，國(guó)務(wù)院正式批復(fù)同意設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。8月27日，中央政治局召開會(huì)議，習(xí)近平總書記要求上海承擔(dān)起自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)主體責(zé)任。8月30日，全國(guó)人大常委會(huì)作出決定，授權(quán)國(guó)務(wù)院在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整外資企業(yè)法、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法和中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法規(guī)定的行政審批。9月18日，國(guó)務(wù)院正式印發(fā)總體方案。
　　按照市委市政府部署，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將重新組建管理機(jī)構(gòu)具體落實(shí)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革任務(wù)，統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有關(guān)行政事務(wù)。為了確保自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的順利掛牌和日常運(yùn)作，需要制定《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的管理體制和基本管理制度等事項(xiàng)予以明確。
 
　　二、《管理辦法》主要規(guī)范哪些內(nèi)容？
　　《管理辦法》分七章和一個(gè)附件，共有三十九條。主要規(guī)范以下六方面內(nèi)容：
　　一是明確了本辦法的制定依據(jù)、適用范圍和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的區(qū)域功能。
　　二是明確了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。
　　三是明確了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資管理制度。
　　四是體現(xiàn)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在進(jìn)出境監(jiān)管等方面的制度創(chuàng)新。
　　五是規(guī)定了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
　　六是明確了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)優(yōu)化管理和服務(wù)的措施。
 
　　三、《管理辦法》的適用范圍是什么？
　　《管理辦法》適用于經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)，總面積28.78平方公里。
 
　　四、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的區(qū)域功能是什么？
　　自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)肩負(fù)著全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命，將發(fā)揮示范帶動(dòng)、服務(wù)全國(guó)的積極作用。主要開展以下幾方面的改革探索：
　　一是推進(jìn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放和投資管理體制改革。
　　二是推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式。
　　三是深化金融領(lǐng)域開放。
　　四是探索建立與國(guó)際投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系，培育國(guó)際化、法治化的營(yíng)商環(huán)境。
 
　　五、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)是什么性質(zhì)的機(jī)構(gòu)？承擔(dān)哪些管理職責(zé)？
　　自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)是上海市人民政府的派出機(jī)構(gòu)，具體落實(shí)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革任務(wù)，統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有關(guān)行政事務(wù)。根據(jù)《管理辦法》，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)主要履行以下九方面的職責(zé)：
　　一是負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各項(xiàng)改革試點(diǎn)任務(wù)，研究提出并組織實(shí)施自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，制定自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有關(guān)行政管理制度。
　　二是負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)投資、貿(mào)易、金融服務(wù)、規(guī)劃國(guó)土、建設(shè)、綠化市容、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)人事、食品藥品監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化、衛(wèi)生、統(tǒng)計(jì)等方面的行政管理工作。
　　三是領(lǐng)導(dǎo)工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的行政管理工作；協(xié)調(diào)海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、海事、金融等部門在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的行政管理工作。
　　四是承擔(dān)安全審查、反壟斷審查相關(guān)工作。
　　五是負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)綜合執(zhí)法工作，組織開展自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)城市管理、文化等領(lǐng)域行政執(zhí)法。
　　六是負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)綜合服務(wù)工作，為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)。
　　七是負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)信息化建設(shè)工作，組織建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管信息共享機(jī)制和平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布公共信息。
　　八是統(tǒng)籌指導(dǎo)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局和開發(fā)建設(shè)活動(dòng)，協(xié)調(diào)推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)重大投資項(xiàng)目建設(shè)。
　　九是承擔(dān)市政府賦予的其他職責(zé)。
　　除此之外，原由上海外高橋保稅區(qū)管理委員會(huì)、洋山保稅港區(qū)管理委員會(huì)、上海綜合保稅區(qū)管理委員會(huì)分別負(fù)責(zé)的有關(guān)行政事務(wù)，統(tǒng)一由管委會(huì)承擔(dān)。
　　管委會(huì)承擔(dān)的行政審批事項(xiàng)、具體管理事務(wù)，在《管理辦法》的附件中作了明確。
 
　　六、管委會(huì)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)承擔(dān)哪些行政處罰權(quán)？
　　按照《總體方案》，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法體系。為此，《管理辦法》明確，管委會(huì)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使三方面的行政處罰權(quán)：
　　一是集中行使城市管理領(lǐng)域、文化領(lǐng)域的行政處罰權(quán)，以及與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措施權(quán)和行政檢查權(quán)。
　　二是集中行使原由本市規(guī)劃國(guó)土、建設(shè)、住房保障房屋管理、環(huán)境保護(hù)、民防、人力資源社會(huì)保障、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、食品藥品監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章行使的行政處罰權(quán)，以及與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措施權(quán)和行政檢查權(quán)。
　　三是行使市政府決定的其他行政處罰權(quán)。
　　管委會(huì)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)集中行使的具體行政處罰權(quán)，在《管理辦法》的附件中作了明確。
 
　　七、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在哪些服務(wù)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大開放？
　　自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)根據(jù)《總體方案》，在金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)和社會(huì)服務(wù)等領(lǐng)域擴(kuò)大開放，暫?；蛘呷∠顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍限制等準(zhǔn)入限制措施。考慮到服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放需要逐步探索和深化，《管理辦法》明確，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)根據(jù)先行先試推進(jìn)情況以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，不斷探索擴(kuò)大開放的領(lǐng)域、試點(diǎn)內(nèi)容及相應(yīng)的制度創(chuàng)新措施。
　　目前服務(wù)業(yè)開放的具體舉措，已在《總體方案》的附件《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放措施》中作了明確。
 
　　八、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資管理方面有哪些新的制度？
　　自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革的一項(xiàng)重要措施，就是借鑒國(guó)際通行規(guī)則，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，實(shí)施外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）管理模式。
　　外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）以外商投資法律法規(guī)、《總體方案》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》等為依據(jù),列明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)對(duì)外商投資項(xiàng)目和設(shè)立外商投資企業(yè)采取的與國(guó)民待遇等不符的準(zhǔn)入措施。
　　對(duì)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，但國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。
　　目前，市政府已經(jīng)制定并公布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》（滬府發(fā)〔2013〕75號(hào)）、《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目備案管理辦法》（滬府發(fā)〔2013〕71號(hào)）和《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資企業(yè)備案管理辦法》（滬府發(fā)〔2013〕73號(hào)）。
 
　　九、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資管理方面有哪些新的制度？
　　為了提高境外投資便利化程度，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革境外投資管理方式，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)到境外投資開辦企業(yè)，實(shí)行以備案制為主的管理方式，對(duì)境外投資一般項(xiàng)目實(shí)行備案制。
　　目前，市政府已經(jīng)制定并公布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資項(xiàng)目備案管理辦法》（滬府發(fā)〔2013〕72號(hào)）和《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》（滬府發(fā)〔2013〕74號(hào)）。
 
　　十、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)工商登記管理方面有哪些新的制度？
　　《總體方案》明確，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程。今年3月公布的《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》要求，改革工商登記制度，將注冊(cè)資本實(shí)繳登記制改為認(rèn)繳登記制，并實(shí)行先照后證的管理模式。
　　為此，《管理辦法》在工商登記方面規(guī)定了以下改革措施：
　　一是實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制，公司股東（發(fā)起人）對(duì)其認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限等自主約定并記載于公司章程，但法律、行政法規(guī)對(duì)特定企業(yè)注冊(cè)資本登記另有規(guī)定的除外。公司股東（發(fā)起人）對(duì)繳納出資情況的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)，并以其認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。工商部門登記公司注冊(cè)資本，不登記公司實(shí)收資本。
　　二是實(shí)行“先照后證”登記制，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；從事需要許可的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，可以在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，向主管部門申請(qǐng)辦理。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立企業(yè)必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。
　　目前，國(guó)家工商總局為了支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展，已經(jīng)出臺(tái)了《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的若干意見》(工商外企字〔2013〕147號(hào))。
 
　　十一、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在進(jìn)出境監(jiān)管方面有哪些制度創(chuàng)新和便利化措施？
　　為了體現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式的要求，《管理辦法》根據(jù)《總體方案》，以“一線放開”、“二線安全高效管住”為原則，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)出境監(jiān)管措施作了規(guī)定。主要包括：
　　*9，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和境外之間進(jìn)出貨物，允許自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)憑進(jìn)口艙單信息將貨物先行提運(yùn)入?yún)^(qū)，再辦理進(jìn)境備案手續(xù)。
　　第二，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和境內(nèi)區(qū)外之間進(jìn)出貨物，實(shí)行智能化卡口、電子信息聯(lián)網(wǎng)管理模式，完善清單比對(duì)、賬冊(cè)管理、卡口實(shí)貨核注的監(jiān)管制度。
　　第三，允許自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)在貨物出區(qū)前自行選擇時(shí)間申請(qǐng)檢驗(yàn)。
　　第四，推進(jìn)貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式。對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的保稅倉儲(chǔ)、加工等貨物，按照保稅貨物狀態(tài)監(jiān)管；對(duì)通過自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)口岸進(jìn)出口或國(guó)際中轉(zhuǎn)的貨物，按照口岸貨物狀態(tài)監(jiān)管；對(duì)進(jìn)入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)特定的國(guó)內(nèi)貿(mào)易貨物，按照非保稅貨物狀態(tài)監(jiān)管。
　　第五，推行“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”模式。
　　第六，簡(jiǎn)化自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)貨物流轉(zhuǎn)手續(xù)，按照“集中申報(bào)、自行運(yùn)輸”的方式，推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)間貨物流轉(zhuǎn)。
 
　　十二、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融創(chuàng)新方面有哪些舉措？
　　《總體方案》提出，要深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新，加快金融制度創(chuàng)新，增強(qiáng)金融服務(wù)功能。《管理辦法》根據(jù)《總體方案》，在金融創(chuàng)新方面明確了以下四方面的舉措：
　　一是在資本項(xiàng)目可兌換方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)行資本項(xiàng)目可兌換，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，通過分賬核算方式，創(chuàng)新業(yè)務(wù)和管理模式。
　　二是在利率市場(chǎng)化方面，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)培育與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的金融機(jī)構(gòu)自主定價(jià)機(jī)制，逐步推進(jìn)利率市場(chǎng)化改革。
　　三是在人民幣跨境使用方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)與前置核準(zhǔn)環(huán)節(jié)脫鉤。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)需要，開展跨境人民幣創(chuàng)新業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)人民幣跨境使用便利化。
　　四是在外匯管理方面，建立與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展需求相適應(yīng)的外匯管理體制，推進(jìn)貿(mào)易投資便利化。
 
　　十三、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在加強(qiáng)綜合管理和服務(wù)方面有哪些舉措？
　　按照《總體方案》要求，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要加快轉(zhuǎn)變政府職能，改革創(chuàng)新政府管理方式，推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管。為此，《管理辦法》就加強(qiáng)綜合管理和服務(wù)、優(yōu)化管理流程和管理制度作了以下幾方面規(guī)定：
　　一是提高行政透明度，管委會(huì)和有關(guān)部門在履職過程中制作或者獲取的政策內(nèi)容、管理規(guī)定、辦事程序及規(guī)則等信息應(yīng)當(dāng)公開、透明，方便企業(yè)查詢。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有關(guān)政策措施、制度規(guī)范在制定和調(diào)整過程中，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)征求自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)意見。
　　二是簡(jiǎn)化辦事程序，建立“一口受理”的工作機(jī)制。對(duì)于外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）以及企業(yè)設(shè)立（變更），實(shí)行“一表申報(bào)、一口受理”，工商部門統(tǒng)一接收工商、外資審批或備案部門、質(zhì)量技監(jiān)和稅務(wù)部門的申請(qǐng)材料，通過部門間后臺(tái)流轉(zhuǎn)完成審批或備案流程，再由“一口受理”窗口統(tǒng)一向申請(qǐng)人發(fā)放各類審批結(jié)果文書或證照。對(duì)于企業(yè)境外投資備案，由管委會(huì)統(tǒng)一接收申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料，統(tǒng)一向申請(qǐng)人送達(dá)有關(guān)文書。
　　四是實(shí)行企業(yè)年報(bào)公示制度，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)按年度在規(guī)定的期限內(nèi)，向工商部門報(bào)送年度報(bào)告，并向社會(huì)公示，任何單位和個(gè)人均可查詢。企業(yè)對(duì)年度報(bào)告的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。
　　五是加強(qiáng)監(jiān)管信息共享，管委會(huì)組織建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管信息共享機(jī)制和平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、海事、金融、發(fā)展改革、商務(wù)、工商、質(zhì)監(jiān)、財(cái)政、稅務(wù)、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)監(jiān)管、港口航運(yùn)等部門監(jiān)管信息的互通、交換和共享，為優(yōu)化管理流程、提供高效便捷服務(wù)、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管提供支撐。同時(shí)，建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)信用信息記錄、公開、共享和使用制度，推行守信激勵(lì)和失信懲戒聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
　　六是建立安全審查和反壟斷審查的相關(guān)工作機(jī)制。投資項(xiàng)目或者企業(yè)屬于安全審查、反壟斷審查范圍的，管委會(huì)將及時(shí)提請(qǐng)開展安全審查、反壟斷審查。
       文章來源：中國(guó)上海