中國證監(jiān)會正式發(fā)布證券公司參加滬港通試點的通知，這篇財經(jīng)行業(yè)新聞是10月18日新鮮出爐的哦。
　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍17日表示，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務有關(guān)事項通知。根據(jù)通知，滬港通交易傭金不得低于服務成本，不得虛假宣傳，誤導投資者。香港持牌機構(gòu)以其內(nèi)地關(guān)聯(lián)機構(gòu)的名義向內(nèi)地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報告，應當由內(nèi)地注冊的分析師在相關(guān)報告上署名。明確了證券公司自營和資產(chǎn)管理業(yè)務參與滬港通的有關(guān)規(guī)定。
　　以下為通知全文：
　　關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務試點有關(guān)事項的通知
　　中國證監(jiān)會各監(jiān)管局：
　　“滬港通”是我國資本市場改革開放的重要舉措，意義重大，影響深遠。證券公司作為“滬港通”業(yè)務的重要參與主體，其相關(guān)業(yè)務、技術(shù)、服務準備情況直接美系到“滬港通”試點的順利實施。目前，證券公司參與“滬港通”業(yè)務試點準備工作正在有序推進，時間緊迫，任務繁重。為確保“滬港通”業(yè)務試點平穩(wěn)推出，切實保護投資者合法權(quán)益，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
　　一、督促轄區(qū)證券公司切實做好“滬港通”業(yè)務試點各項準備工作
　　一是切實落實技術(shù)系統(tǒng)測試。盡快完成交易、結(jié)算、風險控制等技術(shù)系統(tǒng)的開發(fā)和完善，有效落實交易系統(tǒng)上線演練和通關(guān)測試，確保技術(shù)系統(tǒng)暢通，保證“港股通”業(yè)務平穩(wěn)上線。相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)應當具備信息提示和信息推送功能，在客戶端顯示投資者當日剩余可用額度、市場當日剩余可用額度、交易日期提示等信息；應當具備可用資金金額控制功能，投資者賣出香港股票的資金在T+2之前不得用于買A股；應當具備監(jiān)控異常交易、排除標的范圍外香港股票的交易等功能。
　　二是切實做好投資者教育工作。積極采取模擬交易，專人講解、填寫問卷、播放音視頻資料等多種形式，幫助投資者加深對“港股通”業(yè)務的理解，提高對香港證券市場的認識，確保擬參與“港股通”業(yè)務的投資者充分理解內(nèi)地與香港地區(qū)的交易制度和監(jiān)管規(guī)則差異，有效掌握“港般通”交易額度，交易標的、交易時間等關(guān)鍵信息。投資者教育工作應當注重實效，不得流于形式。
　　三是深入開展風險揭示工作。緊密圍繞“港般通”業(yè)務特點，基于投資者的投資經(jīng)驗和認識水平，提高工作針對性，向投資者充分揭示“港股通”業(yè)務額度控制，交易日差異、無漲跌幅限制等帶來的特有風險。風險揭示應當語言通俗易懂，形式醒目突出，內(nèi)容準確明晰。
　　四是繼續(xù)加強從業(yè)人員培訓。通過現(xiàn)場培訓，組織討論、內(nèi)部考試等方式，確保參與“港港通”業(yè)務的相關(guān)營銷、開戶、投資顧問、客戶服務等從業(yè)人員熟練掌握相關(guān)業(yè)務知識，及時、準確解答投資者的問題咨詢，滿足業(yè)務開展需要。
　　五是穩(wěn)妥有序參與業(yè)務試點。加強內(nèi)部評估和控制，合理設計內(nèi)部考核指標，確保具備條件、滿足要求的營業(yè)部開展“港股通”試點業(yè)務，確保具有明確意愿、資產(chǎn)規(guī)模符合要求、投資經(jīng)驗豐富、對香港證券市場有充分認識的客戶參與“港港通”交易，不得片面追求業(yè)務規(guī)模和參與“港股通”交易的客戶數(shù)量。
　　二、督促轄區(qū)證券公司切實做好“港港通”業(yè)務試點推出后的后續(xù)工作
　　一是持續(xù)加強投資者教育和風險揭示。始終高度重視，不得放松懈怠，繼續(xù)加大投入，緊密圍繞“港股通”業(yè)務特點，開展更廣泛、更深入的宣傳教育括動，并將風險揭示持續(xù)落實到位。
　　二是完善糾紛處理和應急機制。加強投資者服務和溝通，保持投訴渠道暢通，妥善處理客戶投訴，切實防止出現(xiàn)群體性事件或重大惡性事件。
　　三是依法臺規(guī)辦理“港股通”交易清算交收，有效防止客戶賬戶透支等問題，嚴禁各種挪用客戶資金行為。
　　三、督促轄區(qū)證券公司規(guī)范收取“港股通”交易傭金，按照平等、自愿、公平、誠宴信用的原則，與客戶協(xié)商確定，但不得低于服務成本，不得以任何形式開展不正當競爭，不得虛假宣傳、誤導投資者。
　　四、督促轄區(qū)證券公司規(guī)范“滬港通”相關(guān)證券投資咨詢服務行為
　　一是證券公司向參與“港股遁”的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢服務，應當執(zhí)行我會證券投資咨詢業(yè)務有關(guān)規(guī)定。
　　二是證券公司在香港地區(qū)向參與“滬股通”的投資者提供涉及A般的投資咨詢服務，應當向香港證券監(jiān)管機構(gòu)申請相關(guān)業(yè)務牌照。
　　三是香港持牌機構(gòu)以其具有我會證券投資咨詢業(yè)務資格的內(nèi)地關(guān)聯(lián)機構(gòu)(合資證券公司、合資證券投資咨詢機構(gòu)、母公司等)的名義，向內(nèi)地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報告，應當由內(nèi)地注冊證券分析師在相關(guān)研究報告上署名。
　　五、指導轄區(qū)證券公司依法合規(guī)推進自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務參與“滬港通”交易一是證券公司自營業(yè)務參與“港股通”交易的，應當按照境內(nèi)一般上市股票的標準，計算自營交易持有香港股票的相關(guān)風險控制指標。
　　二是證券公司設立專門投資于香港股票，或者同時投資于內(nèi)地股票和香港股票的資產(chǎn)管理計劃，相關(guān)合同等法律文件應當約定相關(guān)股票投資比例和策略，并充分揭示風險。
　　三是現(xiàn)有資產(chǎn)管理計劃參與“滬港通”交易，應當依法變更合同相關(guān)條款，按照合同約定的方式取得客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)同意，保障客戶選擇退出資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利，對相關(guān)后續(xù)事項作出合理安排，并依法履行相關(guān)備案程序。
　　四是證券公司應當針對資產(chǎn)管理計劃參與“滬港通”交易，制定嚴格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，強化內(nèi)部控制制度，完善風險管理體系。
　　五是證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當依法確定資產(chǎn)管理計劃參與滬港通的交易結(jié)算模式，明確交易執(zhí)行、資金劃撥、資金清算、會計核算等業(yè)務中的權(quán)利和義務，健全資金安全保障機制。
　　六、各證監(jiān)局應當將轄區(qū)證券公司參與“滬港通”業(yè)務情況，納入機構(gòu)日常監(jiān)昔，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，及時采取責令改正、暫停新開戶等監(jiān)管措施。
　　2015年證券公司分類評價時，我會將對證券公司參與“滬港通”業(yè)務試點情況進行專項評價。對發(fā)生技術(shù)系統(tǒng)故障、清算交收差錯、大量客戶投訴等問題的證券公司，視情節(jié)輕重，扣減1-3分。情節(jié)特別嚴重，導致出現(xiàn)群體性事件或者嚴重影響“港股通”平穩(wěn)運行的，予以降級處理。
　　各證監(jiān)局應當密切關(guān)注轄區(qū)證券公司參與“滬港通”業(yè)務情況，對于發(fā)現(xiàn)的新情況，新問題及重大事項，請及時報告我會。
　　中國證監(jiān)會
　　2014年10月10日
　　本文來源：中國證券報·中證網(wǎng)

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