“新金融的誕生一定是傳統(tǒng)金融基因與新經(jīng)濟基因的融合，并賦予信用管理和風險管理以新的內(nèi)涵。因此，監(jiān)管會滯后，失靈，但絕不能缺席。面對新金融，監(jiān)管不能猶疑，更不能放任。”中國基金業(yè)協(xié)會會長洪磊表示。
洪磊介紹說，近兩年來，資產(chǎn)管理尤其是私募基金發(fā)展迅速，截至今年11月底，基金公司、子公司、證券公司、期貨公司、私募基金管理機構管理的資產(chǎn)規(guī)模已經(jīng)達到34.55萬億元，較2014年年底增長了68.5%，其中私募機構管理的私募基金規(guī)模達到4.96萬億元，較2014年末增長了133.1%，已登記私募基金管理人23705家，管理基金23671只，私募基金行業(yè)從業(yè)人員達到43.09萬人。與私募業(yè)務蓬勃發(fā)展相比，私募監(jiān)管有所滯后，違規(guī)募集成為私募基金亂象之源。
對此，洪磊表示，作為自律組織的行業(yè)協(xié)會必須主動作為，通過自律公約等適當方式[*{c}*]行業(yè)規(guī)范發(fā)展。中國基金業(yè)協(xié)會正在推出若干自律措施。
一是擬推出《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確私募基金募集主體的資格，明確私募基金管理人在委托基金銷售機構募集基金時，必須承擔特定的投資者適當性管理責任。
二是擬推出《私募投資基金合同指引》，強化持有人大會和常設機構在遴選基金投資顧問中的作用，提升投資人在基金治理中的地位，對契約型、合伙型與公司型私募基金提出了差異化的自律要求。
三是擬推出《私募投資基金信息披露管理辦法》，辦法要求私募基金管理人至少每季度向投資者披露一次信息，其中募集規(guī)模達到5000萬元以上的私募基金管理人至少每個月披露一次信息。
四是擬推出《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》，強化高級管理人員在內(nèi)部控制機制中所富負有的責任，要求私募基金管理人應當建立起合法合規(guī)的經(jīng)營理念及制度文化，建立健全職責要求，保證職業(yè)操守和專業(yè)勝任，為事后自律執(zhí)法提供可靠的依據(jù)。
五是擬推出《私募基金投資顧問業(yè)務管理辦法》，以保護投資人利益優(yōu)先為核心原則，明確了募集人對投資者負有完整的受托義務，承擔由此產(chǎn)生的民事責任，如投資人利益受損將向募集人進行追查。除此之外，在募集職能和投資職能相分離時，募集人和投資顧問分別承擔與募集相關的責任。
六是擬推出《私募投資基金托管與外包規(guī)范》，目前私募基金沒有強制性的托管制度安排，基金資產(chǎn)的運用存在一定的道德風險，托管規(guī)范將明確無托管時基金管理人必須盡到民事和風險提示義務，擅盡資產(chǎn)安全職責，有托管時應當保證基金資產(chǎn)在托管賬戶下封閉運營，托管人應對基金資產(chǎn)的投向和資金的劃轉行為履行調(diào)查義務，保證資產(chǎn)的運用符合合同約定和投資人的利益。