1.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在(　D　)情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。[2012年11月真題]

　　A.公開(kāi)聲明的

　　B.辭職的

　　C.向期貨交易所報(bào)告的

　　D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　2.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并堅(jiān)持(　A　)原則。[2010年6月真題]

　　A.客戶(hù)合法利益優(yōu)先

　　B.公司合法利益優(yōu)先

　　C.公司利益不受損害

　　D.減少客戶(hù)損失

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項(xiàng)規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則。

　　3.下列機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是(　D　)。[2013年3月真題]

　　A.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　4.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起(　B　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。[2012年6月真題]

　　A.15

　　B.10

　　C.30

　　D.5

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

　　5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是(　A　)。[2012年9月真題]

　　A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　6.期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)(　C　)。[2010年9月真題]

　　A.先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　B.予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C.予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　D.先予執(zhí)行，然后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

　　7.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新(　B　)。[2012年3月真題]

　　A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

　　B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

　　C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

　　D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶(hù)服務(wù)等信息

　　【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

　　8.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在(　A　)公示。[2012年5月真題]

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　　B.期貨交易所網(wǎng)站

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　9.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以(　A　)。[2012年6月真題]

　　A.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施

　　B.暫停其期貨從業(yè)資格

　　C.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

　　D.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。