期貨法律法規(guī)要點(diǎn)：期貨公司董事任職資格管理辦法

　　第一章、總則

　　第二條本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　第二章、任職資格條件

　　第七條申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);

　　(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

　　第八條申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試;

　　(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

　　第九條下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：

　　(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;

　　(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);

　　(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;

　　(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員;

　　(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;

　　(六)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

　　第十一條申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

　　第十九條有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：

　　(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;

　　(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;

　　(三)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;

　　(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年;

　　(五)國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;

　　(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;

　　(七)自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年;

　　(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

　　(九)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。