美涉Libor操縱人員被訴
 
　　發(fā)布時間：2014年04月30日 來源：期貨日報
　　本報訊（見習記者 張?zhí)锩纾┤虮O(jiān)管機構(gòu)對倫敦銀行同業(yè)拆借利率（Libor）操縱案調(diào)查又有新進展，三名前巴克萊雇員在本周一受到英國當局的刑事指控，其中包括一名英國公民和兩名美國公民。這是在Libor操縱調(diào)查中，英國當局首次針對美國銀行交易員提起刑事訴訟。此次指控可能在Libor操縱調(diào)查中首次出現(xiàn)從美國向英國引渡相關(guān)人員。
　　本周一，英國嚴重欺詐辦公室（SFO）在倫敦宣布，美國巴克萊銀行前職員Jay Merchant、Alex Julian Pabon 和 Ryan Reich因合謀欺詐對倫敦銀行同業(yè)拆借利率進行操縱而受到指控。Jay Merchant曾在巴克萊任美元固定收益掉期主管，另外兩人則為前美元利率衍生品交易員。其中Reich和Merchant的律師均表示，其客戶否認存在不正當行為。
　　Libor操縱調(diào)查的指控基本圍繞兩方面，一是交易員操縱利率使其有利于他們的交易頭寸，二是銀行在利率制定過程中遞交人為調(diào)低的數(shù)據(jù)。根據(jù)SFO聲明，*9場聽證會將于5月27日在倫敦威斯敏斯特（Westminster Magistrates’）法庭進行。
　　據(jù)了解，在這場龐大持久的Libor操縱調(diào)查中，受到英國當局指控的個人人數(shù)目前已增至12人，其中牽涉巴克萊、世界上*5的中間交易商毅聯(lián)匯業(yè)（ICAP）、重要金融經(jīng)紀商RP Martin Holdings以及花旗和瑞銀的前職員。
　　截至昨日，世界各監(jiān)管機構(gòu)對Libor操縱的調(diào)查已涉及10個國家，對牽涉其中的金融機構(gòu)已經(jīng)開出了60億美元左右的罰單。其中瑞銀、蘇格蘭皇家銀行和巴克萊已分別承擔罰金15億美元、6.12億美元、4.53億美元。
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