證券公司5%以上股權(quán)的股東
關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定
有下列情形之一的，單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：
(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。
(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。
(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。