深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理
1.會員為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，應當通過嚴格的業(yè)務管理規(guī)范以及柜臺系統(tǒng)前端控制等手段，保障參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的要求。
2.在客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，持續(xù)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好與投資目標等信息。
3.健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度，并根據(jù)客戶的不同需求和特點，對創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育工作的形式和內容作出具體安排。
4.切實履行創(chuàng)業(yè)板市場客戶交易行為管理職責，加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，完善監(jiān)控系統(tǒng)功能，建立適應創(chuàng)業(yè)板交易特點的監(jiān)控指標體系，對客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的情況進行實時監(jiān)控。