證券從業(yè)資格考試重點指導(dǎo)：委托買賣
一、委托形式
客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托有不同的形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
1.柜臺委托
柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
2.非柜臺委托
非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。
二、委托內(nèi)容委托指令的基本內(nèi)容有：
(1)證券賬號。
(2)日期。
(3)品種。
(4)買賣方向。
(5)數(shù)量。
(6)價格。
(7)時間。
(8)有效期。
(9)簽名。
(10)其他內(nèi)容。
三、委托受理
證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
四、委托執(zhí)行
證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。
五、委托撤銷
1.撤單的條件
在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
2.撤單的程序
在委托未成交之前，客戶變更和撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸人證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。