(多選題)
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)有關(guān)()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;1個(gè)自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項(xiàng)兩次以上前款情形且排名前10位的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之13起12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。
A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符
B.證券上市當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比上年下滑50%以上
C.證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更
D.首次公開發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組
【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》真題多項(xiàng)選擇題第33題
【正確答案】ABCD
【題目解析】
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;1個(gè)自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項(xiàng)兩次以上前款情形且排名前10位的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人：①證券上市當(dāng)年累計(jì)50%0以上募集資金的用途與承諾不符;②證券上市當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比上年下滑50%以上;③證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;④首次公開發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組;⑤上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在公開發(fā)行募集文件中披露;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。