代辦股份轉讓
一、代辦股份轉讓的概念
所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。
二、代辦股份轉讓業(yè)務范圍
在證券公司代辦股份轉讓業(yè)務中，證券公司必須是取得從事代辦股份轉讓業(yè)務資格的主辦券商。主辦券商業(yè)務可以分為主辦業(yè)務和代辦業(yè)務。
1.主辦業(yè)務范圍
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》等規(guī)定，有下列主辦業(yè)務：
(1)對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導。
(2)辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業(yè)協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉讓方式等。
(3)發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。
(4)指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息。
(5)對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，重大事項應立即報告中國證券業(yè)協(xié)會。
(6)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項。
(7)中國證券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務。
2.代辦業(yè)務范圍
(1)受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。
(2)向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務。
(3)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項。
(4)中國證券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務。