對(duì)于已經(jīng)取得證券從業(yè)備考的小伙伴而言，證券從業(yè)人員資格管理常見的問題，需要小伙伴知曉一下。同時(shí)，對(duì)于沒有取得證券從業(yè)資格證書的小伙伴，先可以先收藏，以備后用。

　　一、 證券業(yè)從業(yè)人員資格相關(guān)問題該向誰咨詢?

　　首先請(qǐng)咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊(cè)流程和注冊(cè)材料的細(xì)節(jié)問題。

　　如有進(jìn)一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請(qǐng)通過所在機(jī)構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。

　　二、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書?

　　凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　三、如何取得從業(yè)資格?

　　參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績(jī)合格后即可取得(或申請(qǐng))從業(yè)資格。如屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　四、執(zhí)業(yè)證書共有幾類?

　　執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

　　五、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用哪些人員?

　　1、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　2、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。”

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用上述人員。

　　六、執(zhí)業(yè)注冊(cè)的具體流程是什么?

　　執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。具體程序如下：

　　1)由機(jī)構(gòu)資格管理員在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào);

　　2)申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　3)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);

　　4)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過自動(dòng)審核，則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;

　　5)對(duì)于通過審核的申請(qǐng)，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告?！　?/p>

　　七、申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需要多長(zhǎng)時(shí)間?

　　一般業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠(chéng)信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序;

　　保薦代表人資格的申請(qǐng)人，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交申請(qǐng)材料后，首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會(huì)官網(wǎng)5個(gè)工作日公示期)，公示期滿后，進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)審核流程。協(xié)會(huì)主要對(duì)申請(qǐng)人的保代考試成績(jī)有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項(xiàng)目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查，二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。

　　此外，對(duì)于申請(qǐng)表信息不完整，或申請(qǐng)人材料的真實(shí)性、有效性存疑時(shí)，申請(qǐng)表將被退回或要求申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說明，所有退回后重新提交的申請(qǐng)將重新計(jì)算審核時(shí)間。

　　八、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　1)高中以上文化程度;

　　2)年滿18周歲;

　　3)具有完全民事行為能力;

　　4)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　5)最近3年未受過刑事處罰;

　　6)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;

　　7)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　8)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　九、從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更?

　　按照一般的競(jìng)業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

　　對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案的，新機(jī)構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行變更。

　　對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案的，我會(huì)暫時(shí)不予受理新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，系統(tǒng)會(huì)在“備案公示查詢”中做出提示。各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。

　　如果離職人員與原機(jī)構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說明。

　　十、申請(qǐng)人從業(yè)人員管理平臺(tái)賬號(hào)、密碼遺失以及其賬戶被鎖定該怎么辦?

　　從業(yè)人員管理平臺(tái)賬號(hào)是由所在機(jī)構(gòu)資格管理員在管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配。關(guān)于賬號(hào)管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關(guān)問題，請(qǐng)咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員。

　　十一、已經(jīng)從機(jī)構(gòu)離職，為何在協(xié)會(huì)官網(wǎng)上無法查詢到執(zhí)業(yè)證書?

　　已從機(jī)構(gòu)離職的人員，一旦機(jī)構(gòu)為其辦理離職備案，相關(guān)執(zhí)業(yè)證書將無法在協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢。

　　十二、執(zhí)業(yè)證書年檢何時(shí)進(jìn)行?

　　依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢;協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。

　　依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢;證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。

　　依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》，協(xié)會(huì)對(duì)取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。

　　十三、執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么?

　　一般從業(yè)人員年檢的主要流程：

　　1、個(gè)人填寫年檢申請(qǐng)表;

　　2、機(jī)構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;

　　3、各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;

　　4、我會(huì)公告年檢結(jié)果。

　　十四、沒有通過年檢的人員怎么處理?

　　有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　1) 執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的;

　　2) 未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;

　　3) 不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;

　　4) 未按規(guī)定參加年檢的;

　　5) 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　因第(1)、(2)項(xiàng)未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　因第(2)、(4)、(5)項(xiàng)未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。

　　十五、公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢?

　　年檢工作開始后，從業(yè)人員管理平臺(tái)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。

　　離職人員無需參加年檢。<<<2018年備考資料領(lǐng)取