根據(jù)中國中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡稱“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試，持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將2018年第2次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

　　考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安和武漢，具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。

　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用

　　(一)報(bào)名時(shí)間：6月1日15時(shí)—6月22日15時(shí);

　　(二)報(bào)名費(fèi)用：

　　卷一：人民幣1000元/卷;

　　卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1100元/卷;

　　符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格

　　3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

　　科目考試形式題量/道考試時(shí)長/分合格線

　　卷一《基本證券及期貨規(guī)例》閉卷機(jī)考609070%

　　卷二《證券規(guī)例》4060

　　卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》

　　卷十六《保薦人(代表)》

　　卷一：60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%(42分)。

　　卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%(28分)。

　　香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會(huì)申請相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。

　　*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

　　有關(guān)申請香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站。

　　五、考試教材

　　成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

　　此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引