2020年11月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

　　現(xiàn)就2020年11月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試(以下簡稱“考試”)有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

　　一、考試日期及報(bào)名時(shí)間

　　考試日期：11月28日至29日

　　報(bào)名時(shí)間：10月21日15時(shí)至11月6日15時(shí)

　　二、考試報(bào)名條件

　　(一)一般從業(yè)資格考試

　　1、報(bào)名截止日年滿18周歲;

　　2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;

　　3、具有完全民事行為能力。

　　(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　　一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。

　　三、考試科目、范圍及題型

　　(一)考試科目

　　考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個(gè)科目。

　　考試類別

　　考試科目

　　一般從業(yè)資格考試

　　《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

　　《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

　　專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　　《投資銀行業(yè)務(wù)》

　　(保薦代表人勝任能力考試)

　　《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》

　　(證券分析師勝任能力考試)

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

　　(證券投資顧問勝任能力考試)

　　(二)考試范圍

　　1、一般從業(yè)資格考試的考試范圍

　　參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2020)》(詳見http://www.sac.net.cn/tzgg/202010/t20201015_144217.html)

　　2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試的考試范圍

　　“保薦代表人勝任能力考試”

　　參考《保薦代表人勝任能力考試大綱(2018)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180619_135707.html)

　　“證券分析師勝任能力考試”

　　參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

　　“證券投資顧問勝任能力考試”

　　參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

　　(三)考試形式及考試題型

　　1、一般從業(yè)資格考試

　　考試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項(xiàng)選擇題,考試題量均為100題,考試時(shí)間為120分鐘,60分及以上視為合格成績。

　　2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　　考試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項(xiàng)選擇題,考試題量均為120題,考試時(shí)間為180分鐘,60分及以上視為合格成績。

　　(四)考試城市

　　考試地點(diǎn):天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州(39個(gè)城市)。

　　提示:受考區(qū)疫情防控要求影響,本次北京暫不組織考試。如果報(bào)名后考區(qū)發(fā)生疫情突發(fā)狀況不能正常組織考試的,協(xié)會(huì)將取消當(dāng)?shù)乜荚?并為已報(bào)考考生辦理退款。

　　為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情影響,強(qiáng)化穩(wěn)就業(yè)舉措的有關(guān)要求,協(xié)會(huì)已經(jīng)向會(huì)員單位發(fā)布通知,延長了“一般證券業(yè)務(wù)”類別從業(yè)人員的登記時(shí)限,支持機(jī)構(gòu)在招聘人員時(shí)實(shí)行“后補(bǔ)考試”的臨時(shí)性應(yīng)對(duì)機(jī)制。不能組織考試地區(qū)的考生請(qǐng)耐心等待,勿跨省、市報(bào)名參加考試,協(xié)會(huì)將盡快推出考試,滿足考試需求。

　　四、報(bào)名方式及費(fèi)用

　　考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式,考生應(yīng)登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)報(bào)名。

　　考試費(fèi)61元/科,繳費(fèi)方式為網(wǎng)上繳費(fèi)。

　　五、繳、退費(fèi)時(shí)間

　　網(wǎng)上繳費(fèi)時(shí)間:2020年10月21日15時(shí)至11月6日15時(shí)

　　網(wǎng)上退費(fèi)時(shí)間:2020年10月23日15時(shí)至11月6日15時(shí)

　　六、臺(tái)灣同胞報(bào)考注意事項(xiàng)

　　為貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國臺(tái)發(fā)〔2018〕1號(hào))的精神,為臺(tái)灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺(tái)灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺(tái)灣合法居民,可按照規(guī)定的簡化程序考試及執(zhí)業(yè)。報(bào)名和考試需使用臺(tái)灣居民來往大陸通行證(臺(tái)胞證)或港澳臺(tái)居民居住證。具體安排詳見《關(guān)于臺(tái)灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書有關(guān)事項(xiàng)的公告》http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180601_135526.html。

　　七、報(bào)名原則

　　(一)報(bào)名及繳、退費(fèi)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。

　　(二)考生報(bào)名應(yīng)按系統(tǒng)流程提示操作,繳費(fèi)成功即完成報(bào)名。報(bào)名成功的考生在當(dāng)次考試報(bào)名截止日前可選擇網(wǎng)上退考;當(dāng)次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報(bào)考當(dāng)次考試的該科目考試。

　　(三)考生可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)退費(fèi),逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費(fèi)。退費(fèi)時(shí),按照?qǐng)?bào)名系統(tǒng)提示流程進(jìn)行操作(詳見報(bào)名系統(tǒng))。費(fèi)用退回原支付賬戶。

　　(四)退考產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)由考生自行承擔(dān),退費(fèi)周期約為7至14個(gè)工作日。

　　八、準(zhǔn)考證打印

　　報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間和考場(chǎng)地址將在準(zhǔn)考證中明示。

　　九、考試紀(jì)律要求

　　(一)參加考試時(shí),考生須持準(zhǔn)考證和有效期內(nèi)身份證件參加考試,其中內(nèi)地考生持二代身份證,港澳臺(tái)考生可持居民居住證、臺(tái)灣考生可持居民來往大陸通行證(臺(tái)胞證),外籍考生持護(hù)照(身份證件須與報(bào)名時(shí)所填證件保持一致)。準(zhǔn)考證信息與身份證件信息如不一致須于考試日前2天撥打客服電話(010-66575797)說明情況,并獲確認(rèn)方可參加考試;身份證過期或遺失者,可持社會(huì)保障卡或公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加考試,使用駕駛證、戶口本、學(xué)生證等其他證件一律不得入場(chǎng)。

　　(二)考生進(jìn)入考場(chǎng)須按照監(jiān)考老師要求依次就座。

　　(三)考試時(shí)手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場(chǎng)指定位置,請(qǐng)考生不要將貴重物品帶入考場(chǎng),以防丟失。

　　(四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場(chǎng),否則將按一般違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。

　　十、考試成績查詢

　　考試成績合格可取得“成績合格證”(成績合格證在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載、打印),一般從業(yè)資格考試成績長年有效?？忌鷮?duì)考試成績、合格證照片有異議的,應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出,超出時(shí)間范圍將不予受理。

　　十一、考試違紀(jì)處理

　　參加考試人員發(fā)生違紀(jì)行為的,協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)給予取消當(dāng)場(chǎng)考試成績、禁考一至兩年的處分,并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng);對(duì)于在協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重違紀(jì)的,協(xié)會(huì)將依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分;考場(chǎng)紀(jì)律、違紀(jì)處理和違紀(jì)申訴詳見公告“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知”(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。

　　十二、特別提示

　　(一)考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作,以免泄漏個(gè)人信息。

　　(二)協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn),不出版考試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可提供證券業(yè)從業(yè)人員資格考試真題,騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。

　　(三)考場(chǎng)采用專業(yè)設(shè)備對(duì)考試進(jìn)行全程監(jiān)測(cè),對(duì)利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違紀(jì)行為,協(xié)會(huì)在嚴(yán)肅查處的同時(shí),將向公安機(jī)關(guān)反映。

　　(四)對(duì)于試卷作答高度雷同、經(jīng)他人舉報(bào)有作弊行為或存在其他作弊嫌疑的,事后一經(jīng)查實(shí),協(xié)會(huì)將認(rèn)定為考試作弊,并按相關(guān)規(guī)定處理。

　　(五)協(xié)會(huì)已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立違紀(jì)考生信息交互機(jī)制,對(duì)失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒,在證券業(yè)從業(yè)資格考試中因違紀(jì)被禁考的考生,禁考期內(nèi)也將無法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)考試。

　　(六)考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)人員資格考試真題名義行騙,向考生售賣無線接聽設(shè)備和專用作弊工具非法為考生提供試題和答案等問題的確切線索,可向協(xié)會(huì)或公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。考試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考老師或協(xié)會(huì)舉報(bào)。

　　十三、防疫措施

　　(一)考生進(jìn)入考場(chǎng)需出示未見異常健康碼并配合測(cè)溫,如健康碼提示異?；蝮w溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場(chǎng)。除現(xiàn)場(chǎng)取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(二)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)各考點(diǎn)會(huì)安排專人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。

　　十四、考試咨詢

　　請(qǐng)考生登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢考試常見問題及解答;亦可通過撥打服務(wù)電話010-66575797咨詢(咨詢時(shí)間:工作日9時(shí)至12時(shí)、13時(shí)至18時(shí))。

　　特此公告。