2014年第五次證券從業(yè)預(yù)約式考試即將到來(lái)，相信廣大考生已經(jīng)進(jìn)入了最后的沖刺階段，高頓網(wǎng)校小編為大家準(zhǔn)備了大量的備考試題，請(qǐng)登錄高頓網(wǎng)校查閱！
 
　　根據(jù)：2014年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第3號(hào)） ，2014年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試第三次全國(guó)統(tǒng)考考試大綱和教材使用2012年版考試大綱及教材，其中證券發(fā)行與承銷(xiāo)科目涉及首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的內(nèi)容以*7監(jiān)管規(guī)章和自律性規(guī)定為準(zhǔn)。
　　證券發(fā)行與承銷(xiāo)科目參考規(guī)章和自律規(guī)則
　　1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)
　?。ㄖ袊?guó)證監(jiān)會(huì)公告[2013] 42號(hào) 2013年 11月 30日）
　　2、上市公司監(jiān)管指引第 3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅
　?。ㄖ袊?guó)證監(jiān)會(huì)公告[2013] 43號(hào) 2013年 11月 30日）
　　3、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司招股說(shuō)明書(shū)財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后主要財(cái)務(wù)信息及經(jīng)營(yíng)狀況信息披露指引
　?。ㄖ袊?guó)證監(jiān)會(huì)公告[2013] 45號(hào) 2013年 12月 6日）
　　4、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司招股說(shuō)明書(shū)中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引
　?。ㄖ袊?guó)證監(jiān)會(huì)公告[2013] 46號(hào) 2013年 12月 6日）
　　5、關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的決定
　?。ㄖ袊?guó)證監(jiān)會(huì)第 98號(hào)令 2014年 3月 21日）
　　6、關(guān)于修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定》的決定
　?。ㄖ袊?guó)證監(jiān)會(huì)公告[2014] 11號(hào) 2014年 3月 21日）
　　7、首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范
　　（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第20次會(huì)議修訂通過(guò)，2014年 5月9日發(fā)布）
 
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