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　　三、業(yè)務(wù)類
　?。ㄒ唬┳C券經(jīng)紀(jì)
　　1、證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年12月21日發(fā)布并施行）
　　2、證券公司開立客戶賬戶規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年3月14日常務(wù)理事會第十一次通訊會議審議通過，2013年3月15日發(fā)布并施行）
　　3、證券交易委托代理協(xié)議指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年10月24日第五屆常務(wù)理事會第十五次會議表決通過，2014年1月13日發(fā)布并實施）
　　4、證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議指引
　　（中國證券業(yè)協(xié)會2013年10月24日第五屆常務(wù)理事會第十五次會議表決通過，2014年1月13日發(fā)布并實施）
　　5、關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》的通知
　　（上證投字[2013]3號，2013年3月26日發(fā)布并施行）
　　6、關(guān)于取消解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)限制相關(guān)事宜的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2014]23號，2014年4月15日發(fā)布并實施）
　　7、關(guān)于進一步深化落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作的通知
　?。ㄉ钲谧C券交易所，2012年3月13日發(fā)布并施行）
　　（二）證券投資咨詢
　　1、關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定
　　（證監(jiān)會公告[2012]40號，2012年12月5日公布，自2013年1月1日起施行）
　　2、發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年6月19日發(fā)布，2012年9月1日起施行）
　　3、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
　　（中國證券業(yè)協(xié)會2012年6月19日發(fā)布，2012年9月1日起施行）
　?。ㄈ┳C券保薦、承銷與財務(wù)顧問
　　1、國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見
　?。▏l(fā)[2013]46號 ，2013年11月30日發(fā)布并施行）
　　2、國務(wù)院關(guān)于進一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見
　　（國發(fā)[2014]14號，2014年3月7日發(fā)布并施行）
　　3、關(guān)于進一步加強保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見
　　（證監(jiān)會公告[2012]4號，2012年3月15日公布并施行）
　　4、關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]10號，2012年4月28日公布并施行）
　　5、關(guān)于加強與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]33號，2012年11月6日公布，自2012年12月17日起施行）
　　6、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]42號，2013年11月30日公布并施行）
　　7、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財務(wù)報告審計截止日后主要財務(wù)信息及經(jīng)營狀況信息披露指引
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]45號，2013年12月6日公布并施行）
　　8、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引
　　（證監(jiān)會公告[2013]46號，2013年12月6日公布并施行）
　　9、優(yōu)先股試點管理辦法
　?。ㄗC監(jiān)會令第97號，2014年3月21日公布并施行）
　　10、關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的決定
　　（證監(jiān)會令第98號，2014年3月21日公布并施行）
　　11、關(guān)于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施
　　（證監(jiān)會公告[2014]4號，2014年1月12日公布并施行）
　　12、關(guān)于修改《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2014]11號，2014年3月21日公布并施行）
　　13、證券公司中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引
　　（中國證券業(yè)協(xié)會2013年1月16日發(fā)布并施行）
　　14、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年9月6日發(fā)布并施行）
　　15、首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第20次會議修訂通過，2014年5月9日公布并施行）
　　16、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則
　　（中國證券業(yè)協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第20次會議審議通過，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　17、首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第20次會議審議通過，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　18、關(guān)于發(fā)布實施《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》有關(guān)事項的通知
　?。ㄉ献C債字[2012]176號，2012年5月22日發(fā)布并施行）
　　19、關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所債券招標(biāo)發(fā)行業(yè)務(wù)操作指引》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2013]25號，2013年12月24日發(fā)布并施行）
　　20、關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引（2013年修訂）》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2013]27號，2013年12月27日發(fā)布并施行）
　　21、關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券上市審核實施細(xì)則》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2013]28號，2013年12月27日發(fā)布并實施）
　　22、關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司國債預(yù)發(fā)行（試點）交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及有關(guān)事項的通知
　　（上證發(fā)[2013]4號，2013年9月26日發(fā)布）
　　23、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2012年修訂）
　?。ㄉ钭C上[2012]77號，2012年4月20日發(fā)布，自2012年5月1日起施行）
　　24、關(guān)于修改《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施辦法》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2014]30號，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　25、關(guān)于修改《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2014]29號，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　26、深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法
　?。ㄉ钭C上[2012]130號，2012年5月22日發(fā)布并施行）
　　27、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）
　?。ㄉ钲谧C券交易所，2012年7月7日發(fā)布并施行）
　　28、深圳證券交易所上市公司保薦工作指引
　?。ㄉ钭C上[2012]383號，2012年11月23日發(fā)布并施行）
　　29、關(guān)于中小企業(yè)可交換私募債券試點業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知
　?。ㄉ钭C上[2013]179號，2013年5月30日 發(fā)布并施行）
　　30、深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法
　?。ㄉ钭C上[2014]158號，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　31、深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則
　?。ㄉ钭C上[2014]158號，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　32、關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的通知
　?。ㄖ袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2012年5月22日發(fā)布并施行）
　　（四）證券自營
　　1、關(guān)于修改《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]35號，2012年11月16日公布并施行）
　　2、證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范
　　（中國證券業(yè)協(xié)會2012年11月2日發(fā)布，2014年1月3日修訂發(fā)布并執(zhí)行）
　?。ㄎ澹┳C券資產(chǎn)管理
　　1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]30號，2012年10月18日公布并施行）
　　2、關(guān)于修改《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會令第93號，2013年6月26日公布并施行）
　　3、關(guān)于修改《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的決定
　　（證監(jiān)會公告[2013]28號，2013年6月26日公布并施行）
　　4、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年10月19日發(fā)布并施行）
　　5、證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年3月14日常務(wù)理事會第11次通訊會議審議通過，2013年3月15日發(fā)布并施行）
　　6、關(guān)于規(guī)范證券公司聘用第三方機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃提供投資決策相關(guān)專業(yè)服務(wù)的通知
　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2013]104號，2013年6月7日發(fā)布）
　　7、關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知
　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2013]124號，2013年7月19日發(fā)布）
　　8、證券公司私募產(chǎn)品備案管理指引
　?。ㄊ袌霰O(jiān)測中心2013年8月9日發(fā)布并施行）
　　9、證券公司私募產(chǎn)品代碼管理辦法（試行）
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年9月6日發(fā)布并施行）
　　10、關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知
　?。ㄉ献C會字[2012]214號，2012年10月31日發(fā)布并施行）
　　11、關(guān)于會員集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知
　?。ㄉ钭C會[2012]139號，2012年10月30日發(fā)布并施行）
　　12、關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》的通知
　?。ㄉ钭C會[2013]78號，2013年8月20日發(fā)布并施行）
　　13、關(guān)于發(fā)布《資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引（暫行）》及相關(guān)技術(shù)指引的通知
　?。ㄖ袊Y(jié)算發(fā)字[2013]86號，2013年9月12日發(fā)布并施行）
　?。┤谫Y融券
　　1、關(guān)于發(fā)布實施《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）》的通知
　?。ㄉ献C交字[2012]129號，2012年8月27日發(fā)布并施行，2013年9月30日《關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報時間和修改相關(guān)規(guī)則的通知》修訂）
　　2、關(guān)于修改《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》第四十九條及第五十條的通知
　　（上證發(fā)[2014]9號，2014年2月21日發(fā)布并實施）
　　3、深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）
　?。ㄉ钲谧C券交易所，2012年8月27日發(fā)布并施行）
　　4、關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（適用于轉(zhuǎn)融通）》的通知
　?。ㄖ袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2012年8月27日發(fā)布并施行）
　　5、關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的通知
　?。ㄖ袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2012年8月27日發(fā)布并施行）
　?。ㄆ撸┢渌C券業(yè)務(wù)
　　1、國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定
　?。▏l(fā)[2013]49號，2013年12月13日發(fā)布并施行）
　　2、關(guān)于實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]17號，2012年7月27日公布并施行）
　　3、關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]20號，2012年8月23日公布，并自公布之日起施行）
　　4、證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定
　　（證監(jiān)會公告[2012]34號，2012年11月12日公布并施行）
　　5、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法
　　（證監(jiān)會令第89號，2013年1月31日公布并施行）
　　6、人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法
　　（證監(jiān)會令第90號，2013年3月1日公布并施行）
　　7、關(guān)于實施《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》的規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]14號，2013年3月1日公布并施行）
　　8、證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定
　　（證監(jiān)會公告[2013]16號，2013年3月15日公布并施行）
　　9、證券投資基金銷售管理辦法
　　（證監(jiān)會令第91號，2013年3月15日公布，自2013年6月1日起施行）
　　10、關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]19號 ，2013年3月15日公布，自2013年6月1日起施行）
　　11、非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
　　（證監(jiān)會公告[2013]15號，2013年3月15日公布，自2013年6月1日起施行）
　　12、證券投資基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]18號，2013年3月15日公布并施行）
　　13、關(guān)于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會令第96號，2013年12月26日公布并施行）
　　14、關(guān)于修改《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]32號，2013年8月2日公布并施行）
　　15、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引
　　（證監(jiān)會公告[2013]34號，2013年8月21日公布并施行）
　　16、證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點辦法
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年5月23日發(fā)布并施行）
　　17、證券公司投資者適當(dāng)性制度指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年12月30日發(fā)布并施行）
　　18、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年2月7日發(fā)布并施行）
　　19、證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范
　　（中國證券業(yè)協(xié)會2013年3月14日常務(wù)理事會第11次通訊會議審議通過，2013年3月15日發(fā)布并施行）
　　20、證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年3月14日常務(wù)理事會第11次通訊會議審議通過，2013年3月15日發(fā)布并施行）
　　21、證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）專業(yè)評價工作指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年8月13日發(fā)布并施行）
　　22、證券公司金融衍生品備案指引（試行）
　?。ㄊ袌霰O(jiān)測中心2013年8月20日發(fā)布并施行）
　　23、關(guān)于發(fā)布《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的通知
　?。ㄉ献C會字[2012]252號，2012年12月10日發(fā)布并施行，2013年9月30日《上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報時間和修改相關(guān)規(guī)則的通知》修訂）
　　24、關(guān)于發(fā)布《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及其有關(guān)事項的通知
　?。ㄉ献C交字[2013]25號，2013年3月28日發(fā)布并施行，2013年9月30日《上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報時間和修改相關(guān)規(guī)則的通知》修訂）
　　25、關(guān)于發(fā)布《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》的通知
　　（上證會字[2013]55號，2013年5月24日發(fā)布并施行，2013年9月30日《上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報時間和修改相關(guān)規(guī)則的通知》修訂）
　　26、關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2014]12號，2014年3月19日發(fā)布并施行）
　　27、關(guān)于發(fā)布《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的通知
　　（深證會[2012]146號，2012年12月10日發(fā)布并施行）
　　28、關(guān)于發(fā)布《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的通知
　?。ㄉ钭C會[2013]35號，2013年3月29日發(fā)布并施行）
　　29、關(guān)于發(fā)布《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》的通知
　?。ㄉ钭C會[2013]44號，2013年5月24日發(fā)布并施行）
　　30、深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引
　?。ㄉ钭C會[2013]38號，2013年4月22日發(fā)布并施行）
　　31、關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券交易實施細(xì)則》的通知
　　（深圳證券交易所，2012年11月29日發(fā)布，自2012年12月10日起施行）
　　32、深圳證券交易所合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則
　?。ㄉ钭C會[2014]36號，2014年4月25日發(fā)布并施行）
　　33、深圳證券交易所會員創(chuàng)新業(yè)務(wù)方案專業(yè)評價辦法
　?。ㄉ钲谧C券交易所，2012年2月6日發(fā)布并施行）
　　34、關(guān)于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的通知
　?。ㄖ袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2013年2月20日發(fā)布并施行）
　　35、關(guān)于發(fā)布《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細(xì)則（2013修訂版）》的通知
　　（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2013年4月1日發(fā)布并施行）
　　36、關(guān)于開展證券公司代理證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知
　?。ㄖ袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2013年5月13日發(fā)布并施行）
　　37、關(guān)于發(fā)布《證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)指引》的通知
　?。ㄖ袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2014年1月30日發(fā)布并實施）
 
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