2014年第五次證券從業(yè)預(yù)約式考試即將到來(lái)，相信廣大考生已經(jīng)進(jìn)入了最后的沖刺階段，高頓網(wǎng)校小編為大家準(zhǔn)備了大量的備考試題，請(qǐng)登錄高頓網(wǎng)校查閱！
 
　　第二部分 選修內(nèi)容
　　【學(xué)習(xí)內(nèi)容與要求】
　　證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)選修部分的內(nèi)容包括新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿三個(gè)部分。其學(xué)習(xí)目的主要是通過(guò)學(xué)習(xí)選修部分內(nèi)容加深對(duì)證券市場(chǎng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新理論的學(xué)習(xí)和了解、提高自身的專業(yè)素質(zhì)。
　　證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券市場(chǎng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的基本內(nèi)涵及相關(guān)規(guī)定；了解國(guó)內(nèi)外相關(guān)行業(yè)創(chuàng)新的基本情況和當(dāng)前主要的創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)，并能結(jié)合國(guó)內(nèi)實(shí)際自覺(jué)運(yùn)用在從業(yè)過(guò)程中。
　　對(duì)選修部分的培訓(xùn)，主要由各會(huì)員公司自行組織，也可參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及地方協(xié)會(huì)組織的相關(guān)內(nèi)容培訓(xùn)。
 
　　一、新產(chǎn)品
　　（一）個(gè)股期權(quán)
　　1、期權(quán)概念，期權(quán)與期貨、權(quán)證的異同。
　　2、個(gè)股期權(quán)的定義、特點(diǎn)和基本原理。
　　3、個(gè)股期權(quán)合約條款的內(nèi)容。
　　4、個(gè)股期權(quán)的交易規(guī)則。
　　5、個(gè)股期權(quán)的投資策略。
　　6、國(guó)內(nèi)外個(gè)股期權(quán)的發(fā)展動(dòng)態(tài)。
　　7、個(gè)股期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。
 
　?。ǘ┕芍钙谪?/div>
　　1、股指期貨的定義、特點(diǎn)和用途，以及全球股指期貨發(fā)展的歷史和*7發(fā)展動(dòng)態(tài)。
　　2、股指期貨的保證金制度、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、價(jià)格限制制度、持倉(cāng)限額制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、結(jié)算擔(dān)保金制度等基本制度。
　　3、影響股票指數(shù)波動(dòng)的主要因素和股指期貨的定價(jià)方法。
　　4、期貨價(jià)格決定的持倉(cāng)成本模型，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系，基差、到期日價(jià)格趨同、正常市場(chǎng)與反向市場(chǎng)等基本概念。
　　5、股指期貨風(fēng)險(xiǎn)的成因，股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。
　　6、股指期貨套期保值、投機(jī)交易和套利等交易策略原理，《中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理辦法》主要內(nèi)容，投機(jī)者對(duì)市場(chǎng)效率的作用，股票指數(shù)期貨投機(jī)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。
　　7、股指期貨的基本分析方法和操作技巧。
　　8、滬深300指數(shù)編制規(guī)則及特點(diǎn)，滬深300指數(shù)期貨合約有關(guān)合約乘數(shù)、交易時(shí)間、最后交易日/交割日、最低保證金、每日價(jià)格波動(dòng)限幅等要素的規(guī)定，滬深300指數(shù)期貨合約與境外市場(chǎng)同類產(chǎn)品的異同。
　　9、股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。
 
　?。ㄈ┓康禺a(chǎn)投資信托基金（REITs）
　　1、REITs的概念和發(fā)展意義。
　　2、全球REITs的發(fā)展歷程和發(fā)展現(xiàn)狀。
　　3、REITs的產(chǎn)品特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。
　　4、REITs的產(chǎn)品設(shè)計(jì)原理和運(yùn)行模式。
　　5、REITs相關(guān)法規(guī)的發(fā)展情況。
　　6、REITs的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。
 
　?。ㄋ模┲蓖痘?/div>
　　1、直投基金的概念和類別。
　　2、直投基金的相關(guān)法規(guī)。
　　3、并購(gòu)基金的概念和運(yùn)行模式。
　　4、夾層基金的概念和運(yùn)行模式。
　　5、產(chǎn)業(yè)基金的概念和運(yùn)行模式。
　　6、直投基金的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。
 
　?。ㄎ澹┝炕?/div>
　　1、量化基金的起源與發(fā)展。
　　2、量化基金的主要特點(diǎn)。
　　3、量化投資策略：包括量化選股、量化擇時(shí)、股指期貨套利、商品期貨套利、統(tǒng)計(jì)套利、算法交易，資產(chǎn)配置，風(fēng)險(xiǎn)控制等。
　　4、量化基金的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。
 
　?。?duì)沖基金
　　1、對(duì)沖基金的起源與發(fā)展。
　　2、對(duì)沖基金的概念和特點(diǎn)，以及和共同基金的區(qū)別。
　　3、對(duì)沖基金的基本分類。
　　4、主要的對(duì)沖交易策略和套利技巧。
　　5、對(duì)沖基金的基本運(yùn)作和常用的幾種投資策略。
　　6、國(guó)內(nèi)對(duì)沖基金的起步發(fā)展和國(guó)外對(duì)沖基金的發(fā)展趨勢(shì)。
 
　?。ㄆ撸┵Y產(chǎn)證券化
　　1、資產(chǎn)證券化的定義、目的和基本原理。
　　2、資產(chǎn)證券化的種類和范圍。
　　3、資產(chǎn)證券化各方參與主體和程序。
　　4、資產(chǎn)證券化在中國(guó)的發(fā)展情況和發(fā)展趨勢(shì)。
　　5、資產(chǎn)證券化的相關(guān)法律法規(guī)。
　　6、國(guó)外資產(chǎn)證券化的創(chuàng)新動(dòng)態(tài)。
 
　?。ò耍┲行∑髽I(yè)私募債
　　1、中小企業(yè)私募債的概念和特點(diǎn)。
　　2、中小企業(yè)私募債的基本要素。
　　3、中小企業(yè)私募債的相關(guān)法規(guī)。
　　4、我國(guó)中小企業(yè)私募債目前的發(fā)展?fàn)顩r。
　　5、國(guó)外高收益?zhèn)膭?chuàng)新借鑒。
　?。ň牛┈F(xiàn)金管理產(chǎn)品創(chuàng)新
　　1、現(xiàn)金管理產(chǎn)品迅速發(fā)展的背景。
　　2、互聯(lián)網(wǎng)金融與現(xiàn)金管理產(chǎn)品的發(fā)展。
　　3、現(xiàn)金管理產(chǎn)品的多樣化創(chuàng)新模式。
　　4、現(xiàn)金管理產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)及影響。
 
　?。ㄊ〦TF的創(chuàng)新發(fā)展
　　1、寬基指數(shù)基金和窄基指數(shù)基金。
　　2、國(guó)債ETF。
　　3、黃金ETF。
　　4、大宗商品ETF。
　　5、海外市場(chǎng)指數(shù)ETF。
　　6、跨境ETF。
 
　?。ㄊ唬┓旨?jí)基金
　　1、分級(jí)基金的概念和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)。
　　2、分級(jí)基金的杠桿機(jī)制。
　　3、股票分級(jí)基金、債券分級(jí)基金、指數(shù)分級(jí)基金、ETF分級(jí)基金等產(chǎn)品。
　　4、分級(jí)基金兩類份額的特征和約定比例。
　　5、我國(guó)分級(jí)基金發(fā)展的現(xiàn)狀和趨勢(shì)。
 
　?。ㄊ┘腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃創(chuàng)新
　　1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的概念，以及和專項(xiàng)資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理產(chǎn)品、公募基金的區(qū)別。
　　2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和相關(guān)法規(guī)規(guī)定。
　　3、FOF、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、資產(chǎn)證券化、現(xiàn)金管理賬戶、房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）等資產(chǎn)管理創(chuàng)新產(chǎn)品。
　　4、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品的客戶投資適當(dāng)性管理。
　　5、國(guó)內(nèi)證券公司集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)展情況，與銀行理財(cái)產(chǎn)品和信托產(chǎn)品的優(yōu)劣勢(shì)。
　　6、證券公司集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品的創(chuàng)新思路。
 
　?。ㄊ﹥?yōu)先股
　　1、優(yōu)先股的定義，優(yōu)先股和普通股、債券的區(qū)別。
　　2、優(yōu)先股的類別和特點(diǎn)。
　　3、我國(guó)優(yōu)先股的相關(guān)法規(guī)內(nèi)容。
　　4、境外優(yōu)先股的發(fā)展歷程。
　　5、我國(guó)優(yōu)先股的發(fā)展趨勢(shì)。
　　6、優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)特征。
 
　　（十四）政府債券的創(chuàng)新
　　1、國(guó)債、地方政府債券、政府支持債券的異同。
　　2、中國(guó)鐵路債券被確定為政府支持債券的基本情況。
　　3、財(cái)政部代理地方政府發(fā)行債券和地方政府試點(diǎn)直接發(fā)行債券的基本情況。
　　4、財(cái)政部及部分企業(yè)在香港發(fā)行離岸人民幣債券的基本情況。
 
　?。ㄊ澹┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具（CRM）
　　信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具試點(diǎn)業(yè)務(wù)在銀行間市場(chǎng)正式推出，被業(yè)內(nèi)認(rèn)為是中國(guó)對(duì)世界信用衍生品市場(chǎng)的一個(gè)創(chuàng)新，類似于國(guó)際上的CDS。
　　1、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具的概念、分類和特點(diǎn)。
　　2、CRM與CDS的異同。
　　3、CRM的作用和風(fēng)險(xiǎn)。
　　4、CRM在中國(guó)的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀。
 
　　（十六）人民幣外匯期權(quán)
　　1、外匯期權(quán)的概念，與外匯期貨的異同。
　　2、外匯期權(quán)定價(jià)原理，影響外匯期權(quán)價(jià)格的主要因素。
　　3、人民幣外匯期權(quán)相關(guān)的投資策略。
　　4、人民幣外匯期權(quán)產(chǎn)品的作用和風(fēng)險(xiǎn)。
 
　　高頓網(wǎng)校小編贈(zèng)言：大丈夫處世，當(dāng)掃除天下，安事一室乎！——《后漢書(shū)》

 
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  • 追索權(quán)只存在出票人，背書(shū)人和承兌人之間嗎？可否解釋下？

    還是說(shuō)付款人都不在追索權(quán)的范圍內(nèi)？追索權(quán)只存在出票人，背書(shū)人和承兌人之間？麻煩老師了比較混亂

  • 注冊(cè)會(huì)計(jì)師為什么只評(píng)價(jià)內(nèi)部證據(jù)無(wú)法保證預(yù)期的精確度？

    請(qǐng)問(wèn)第三點(diǎn)怎么理解？為什么只評(píng)價(jià)內(nèi)部證據(jù)無(wú)法保證預(yù)期的精確度？我看審計(jì)證據(jù)那里也沒(méi)有明確說(shuō)到底如何才能保證預(yù)期值的精確度，只說(shuō)了幾個(gè)考慮因素，難道所有因素都要考慮完了才能保證精確度嗎？

  • 不是應(yīng)該在解鎖日把過(guò)渡科目（其他資本公積）結(jié)平嗎？

    請(qǐng)問(wèn)老師，課件中達(dá)到解鎖條件時(shí)有一筆借：資本公積-其他資本公積，貸：資本公積-股本溢價(jià)的分錄，講義上有而視頻中卻沒(méi)有，但是后邊那道例題中又出現(xiàn)了，為什么視頻中的講義沒(méi)有了呢？不是應(yīng)該在解鎖日把過(guò)渡科目（其他資本公積）結(jié)平嗎，就像后邊那道例題一樣。到底應(yīng)該是怎么做呢？

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