申請執(zhí)業(yè)證書的人員應當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業(yè)經歷；申請從事證券資信評估業(yè)務的，應當具備兩年以上證券從業(yè)經歷及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的條件。
　　執(zhí)業(yè)證書通過所在機構向中國證券業(yè)協會申請。
　　協會應當自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業(yè)務。
　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
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