2013年9月份證券從業(yè)資格考試《基礎知識》第八章重難點輔導（2）

　　五、證券投資者保護基金制度
　　（一）證券投資者保護基金
　　2005年6月30日設立。保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。
　　1、來源
　?。?）上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入基金。
　?。?）所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%～5%繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金；各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調整；證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。
　?。?）發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。
　?。?）依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。
　?。?）國內外機構、組織及個人的捐贈。
　?。?）其他合法收入。
　　2、保護基金的使用。
　　3、基金的監(jiān)督管理。
　?。ǘ┳C券投資者保護基金公司
　　中國證券投資者保護基金有限責任公司（簡稱“保護基金公司”）于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
　　1、設立的意義
　　證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。
　　2、職責
　?。?）籌集、管理和運作基金。
　　（2）監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。
　?。?）證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。
　?。?）組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。
　?。?）管理和處分受償資產，維護基金權益。
　?。?）發(fā)現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。
　　（7）國務院批準的其他職責。　　一、證券交易所的自律管理
　　根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。
　?。ㄒ唬┳C券交易所的主要職能
　　1、為組織公平的集中交易提供保障。
　　2、提供場所和設施。
　　3、公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。
　　4、依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
　　5、對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。
　　6、對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。
　　7、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。
　?。ǘ┳C券交易所的一線監(jiān)管權力
　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權力：
　　1、根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
　　2、對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請行使審核權。
　　3、上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權。
　　4、公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權。當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定當事人“可以向證券交易所設立的復核機構申請復核”。
　?。ㄈψC券交易活動的管理
　　根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所應當就證券交易的種類和期限，證券交易方式和操作程序，證券交易中的禁止行為，清算交割事項，交易糾紛的解決，上市證券的暫停、恢復與取消交易，開市、收市、休市及異常情況的處理，交易手續(xù)費及其他有關費用的收取方式和標準，對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定，證券交易所證券信息的提供和管理，股價指數的編制方法和公布方式，其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項等制定具體的交易規(guī)則。
　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應當以適當方式及時公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，及時向社會公布。證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易情況和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。
　?。ㄋ模┳C券交易所對會員的管理
　　（五）證券交易所對上市公司的管理
　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應當根據有關法律、行政法規(guī)，就證券上市的條件、申請和批準程序以及上市協議的內容及格式，上市公告書的內容及格式，上市推薦人的資格、責任、義務，上市費用及其他有關費用的收取方式和標準，對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等事項，制定具體的上市規(guī)則。
　　二、中國證券業(yè)協會的自律管理
　　證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協會正式成立于l991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。中國證券業(yè)協會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協會。中國證券業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。
　　自1991年成立以來，中國證券業(yè)協會分別于l991年8月、l999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會。隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行“自律、服務、傳導”三大職能。
　?。ㄒ唬┲袊C券業(yè)協會的職責
　　2011年6月24日《中國證券業(yè)協會章程》P370
　?。ǘ┳月晒芾砺毮?br>　　【2012年新增】根據《章程》的管理職能體現：
　　1、對會員單位的自律管理的體現。
　　（1）規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引。
　?。?）規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。
　?。?）制定行業(yè)公約，促進公平競爭。
　　2、對從業(yè)人員的自律管理。
　　（1）從業(yè)人員的資格管理。
　　（2）后續(xù)職業(yè)培訓。
　?。?）制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。
　?。?）從業(yè)人員誠信信息管理。