第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
 
　　考綱要求
　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點掌握的知識點有：
　　(1)證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。
　　(2)開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。
　　(3)客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
　　(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點，證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)。
　　(2)投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的重點內(nèi)容，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。
　　(3)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。
　　(4)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類。
　　(5)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。
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