第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
 
　　考綱要求
　　根據(jù)考試大綱，僅有“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)”是需要掌握的內(nèi)容，但是根據(jù)近年考試命題規(guī)律，以下知識(shí)點(diǎn)也應(yīng)引起高度重視：
　　(1)證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件，客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。
　　(2)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。
　　(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
　　(1)客戶(hù)資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。
　　(2)集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶(hù)的權(quán)利與義務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。
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