保薦代表人勝任能力考試大綱第三章 證券基礎(chǔ)知識(shí)

　　*9節(jié) 證券及證券市場(chǎng)概述
　　掌握證券與有價(jià)證券的定義、分類和特征，證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)、地位及基本功能，證券的票面要素，虛擬資本的含義，商品證券、貨幣證券、資本證券、證券市場(chǎng)的含義和構(gòu)成。
　　熟悉公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義，證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類、構(gòu)成和管理體制。
　　掌握證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及關(guān)系。掌握證券交易市場(chǎng)的分類、定義、特征和職能。掌握全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。
　　掌握證券公司的定義、功能和主要業(yè)務(wù)種類;熟悉不同業(yè)務(wù)種類公司的設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍。掌握證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。
　　熟悉證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制。掌握證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。
　　熟悉證券公司直接投資等有關(guān)規(guī)定。
　　熟悉證券公司分類監(jiān)管和上市證券公司監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定。
　　第二節(jié) 證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金
　　掌握股票的概念、性質(zhì)、特征和類型，股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值及內(nèi)在價(jià)值的含義與聯(lián)系，股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別，影響股票價(jià)格的因素。掌握優(yōu)先股的概念、分類和特征，熟悉普通股票與優(yōu)先股票的區(qū)別。掌握有限售條件流通股的概念、特征、常見(jiàn)類型與相關(guān)規(guī)定。熟悉 A 股、 B 股、 H 股、 N 股、 S 股、紅籌股和存托憑證等概念。
　　掌握債券的概念、票面要素、特征和分類，債券與股票的區(qū)別。掌握政府債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券、中小企業(yè)私募債的概念、品種和特征，企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別。掌握各類債券在我國(guó)的發(fā)行方式。掌握我國(guó)債券交易市場(chǎng)的分類及各類債券交易市場(chǎng)的交易品種、交易主體、交易方式和運(yùn)行特點(diǎn)。掌握國(guó)際債券的概念、分類和特征，熟悉我國(guó)在境外市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券。
　　掌握證券投資基金的概念、分類和特征。掌握公募基金的資格管理。熟悉基金的募集與銷售，基金當(dāng)事人之間的關(guān)系，基金管理人和托管人的職責(zé)。掌握不同種類基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回與交易。掌握基金資產(chǎn)、基金負(fù)債、基金資產(chǎn)凈值、基金費(fèi)用、基金收益的概念和計(jì)算方法。掌握基金收益的來(lái)源、分配方式與分配原則。掌握我國(guó)證券投資基金運(yùn)作管理的有關(guān)規(guī)定。
　　第三節(jié) 證券產(chǎn)品-其他產(chǎn)品
　　掌握金融衍生工具的概念、品種和特征。期貨交易與期權(quán)交易的概念、特征、功能和區(qū)別。掌握期貨與期權(quán)的理論價(jià)格及影響因素。掌握金融期貨的概念、品種、特征及基本功能。掌握金融期權(quán)的概念、品種、特征及基本功能。掌握我國(guó)金融期貨的交易規(guī)則和交易制度。
　　第四節(jié) 證券交易
　　掌握證券交易的含義、種類和方式。熟悉證券投資者的含義，證券交易場(chǎng)所的含義及作用，證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能。掌握全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等其他證券交易場(chǎng)所的含義、功能及相關(guān)規(guī)定。熟悉股票交易的報(bào)價(jià)方式，債券交易的全價(jià)交易和凈價(jià)交易。熟悉信用交易的概念。
　　掌握基金和可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)操作。
　　熟悉股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)，主要國(guó)際證券市場(chǎng)及股價(jià)指數(shù)。
　　掌握證券賬戶管理、證券登記、證券托管、委托買賣、競(jìng)價(jià)與成交及其他交易事項(xiàng)、代辦股份轉(zhuǎn)讓、網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)、配股繳款和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、交易信息披露。熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的有關(guān)規(guī)定。
　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、防范及監(jiān)督與檢查。熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件和業(yè)務(wù)范圍。
　　掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司投資股指期貨的有關(guān)規(guī)定。熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范、監(jiān)管和法律責(zé)任。
　　掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及資格。掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范、監(jiān)管和法律責(zé)任。
　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義、資格管理和交易操作。掌握轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
　　掌握證券回購(gòu)交易的概念，證券交易所和全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的程序。熟悉證券回購(gòu)交易的規(guī)則及清算，債券質(zhì)押式和買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。
　　熟悉證券的清算與交收。
　　熟悉保險(xiǎn)資金、社保基金、企業(yè)年金、合格境內(nèi)投資者、合格境外投資者投資證券市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。
　　熟悉股票停復(fù)牌的規(guī)定、掌握《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中關(guān)于股票特別處理的種類和內(nèi)容，暫停、終止和恢復(fù)上市的內(nèi)容和程序。掌握中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市的特別規(guī)定。掌握風(fēng)險(xiǎn)警示板相關(guān)規(guī)定。熟悉交易異常情況的處理。熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的功能和有關(guān)規(guī)定。熟悉創(chuàng)業(yè)板交易制度的相關(guān)要求。
　　第五節(jié) 證券投資分析
　　熟悉證券投資分析的主要理論與方法;了解有效市場(chǎng)的概念和分類，有效市場(chǎng)假說(shuō)的意義。
　　熟悉貨幣時(shí)間價(jià)值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念。熟悉計(jì)算債券內(nèi)在價(jià)值和股票內(nèi)在價(jià)值不同模型的原理和計(jì)算公式。了解估計(jì)股票價(jià)值的市盈率、市凈率方法。掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類型。掌握可轉(zhuǎn)換證券、金融期貨、金融期權(quán)、ETF、LOF、權(quán)證的投資價(jià)值分析計(jì)算。
　　掌握評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量，證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和宏觀經(jīng)濟(jì)政策之間的關(guān)系。熟悉GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹和通貨緊縮對(duì)證券市場(chǎng)的影響;了解財(cái)政政策、貨幣政策和收入政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響。了解國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境變化對(duì)證券市場(chǎng)的影響。了解股票市場(chǎng)的供給關(guān)系。
　　熟悉上市公司調(diào)研中公司基本分析的主要側(cè)重面。掌握用多種方法對(duì)企業(yè)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，現(xiàn)金流量模型、經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)模型、相對(duì)價(jià)值模型的原理及應(yīng)用。我國(guó)目前關(guān)于企業(yè)價(jià)值評(píng)估方法的有關(guān)規(guī)定及指導(dǎo)意見(jiàn)。
　　掌握證券投資技術(shù)分析的主要理論。掌握證券投資風(fēng)險(xiǎn)的分類，風(fēng)險(xiǎn)與收益的度量;掌握證券組合的含義、類型及其特點(diǎn)。掌握*3證券組合的選擇原理。掌握資本資產(chǎn)定價(jià)模型的實(shí)際應(yīng)用。熟悉證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指數(shù)的定義及應(yīng)用。
　　第六節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系
　　熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段。掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容，證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型、職責(zé)，證券投資者保護(hù)基金。熟悉證券市場(chǎng)自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。
　　第七節(jié) 證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放
　　熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程。
　　熟悉境內(nèi)上市外資股( B股)的投資主體、發(fā)行及上市條件，境外上市外資股(H股)的發(fā)行、上市條件，境內(nèi)企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的監(jiān)管要求，外資股招股說(shuō)明書(shū)的形式，國(guó)際推介與詢價(jià)、國(guó)際分銷與配售的基本知識(shí)。
　　掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資格條件。熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管、登記和結(jié)算、投資運(yùn)作、資金管理及監(jiān)督管理。
　　掌握外資參股證券公司境內(nèi)、境外股東的資格條件、持股比例規(guī)定。熟悉外資參股證券公司的設(shè)立條件和相關(guān)規(guī)定。
　　熟悉申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資參股證券公司及內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的程序。掌握外資參股基金管理公司境內(nèi)、境外股東的資格條件、持股比例規(guī)定。
　　掌握QDII、QFII、RQFII的基本概念、投資對(duì)象和相關(guān)規(guī)定。
　　熟悉外國(guó)投資者境內(nèi)投資的規(guī)定。