以下是關于證券從業(yè)人員證券從業(yè)人員管理常見問題的解答，相關人員可以進行查看！
 
　　一、現行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么？
　　2002年12月，中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責。為落實《辦法》的有關規(guī)定，經中國證監(jiān)會核準，協(xié)會于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，自2003年7月1日起實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。
　　2009年3月13日，中國證監(jiān)會頒布《證券經紀人管理暫行規(guī)定》。為落實此規(guī)定，2009年4月，協(xié)會發(fā)布了《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，對證券經紀人實施自律管理。
　　2010年10月19日，中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。為落實兩個規(guī)定，2010年11月，協(xié)會發(fā)布了《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。
　　目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》構成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
 
　　二、從業(yè)資格如何取得？
　　通過協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試中基礎科目和任意一門專業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定取得從業(yè)資格。
　　自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。協(xié)會建立從業(yè)人員資格考試數據庫，通過網站為社會公眾提供考試成績查詢?？忌赏ㄟ^協(xié)會網站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證?？荚嚦煽冮L期有效。
 
　　三、如何取得執(zhí)業(yè)證書？
　　申請人通過所在機構向協(xié)會申請。具體程序是：
　　（一）由機構資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號；
　?。ǘ┥暾埲说卿泤f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構；
　?。ㄈC構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會；
　　（四）協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。
　?。ㄎ澹τ诜蠗l件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網站公告。
 
　　四、申請從事一般證券業(yè)務需要什么條件？
　　申請從事一般證券業(yè)務應當具備下列條件：
　?。ㄒ唬┮讶〉米C券從業(yè)資格；
　　（二）被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用；
　?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰Γ?/div>
　?。ㄋ模┳罱晡词苓^刑事處罰；
　?。ㄎ澹┪幢恢袊C監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
　　（六）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
　?。ㄆ撸┓?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
 
　　五、申請從事證券投資咨詢業(yè)務需要什么條件？
　　申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：
　?。ㄒ唬┩ㄟ^了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格；
　?。ǘ┍蛔C券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用；
　?。ㄈ┚哂兄腥A人民共和國國籍；
　?。ㄋ模┚哂型耆袷滦袨槟芰?；
　?。ㄎ澹┚哂写髮W本科以上學歷（教育部認可的）；
　　（六）具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷；
　?。ㄆ撸┪词苓^刑事處罰；
　?。ò耍┪幢恢袊C監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
　?。ň牛┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；
　　（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
 
　　六、申請從事證券經紀營銷業(yè)務需要什么條件？
　　申請從事證券經紀營銷業(yè)務應當具備以下條件：
　　（一）通過以下四組考試中任意一組：
　　1、通過了證券基礎知識和任意一門專業(yè)科目的考試；
　　2、通過了證券經紀人專項考試兩個科目；
　　3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經紀業(yè)務營銷兩個科目；
　　4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。
　?。ǘ┍蛔C券公司聘用；
　?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰Γ?/div>
　?。ㄋ模┳罱晡词苓^刑事處罰；
　　（五）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
　?。┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；
　　（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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