下面是證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識*9章第二節(jié)“證券市場參與者”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券發(fā)行人
　　這是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括：
　　(1)公司(企業(yè))
　　只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
　　在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為金融證券。金融機構作為證券市場的發(fā)行主體，既發(fā)行債券，也發(fā)行股票。西方國家能夠發(fā)行證券的金融機構，一般都是股份公司，所以將金融機構發(fā)行的證券歸入了公司證券。而我國和日本則把金融機構發(fā)行的債券定義為金融債券。
　　(2)政府和政府機構
　　政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直屬機構已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券。
　　政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性建設項目，也可以用于實施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支。這一類證券被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率，是金融市場上最重要的價格指標。
　　中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券。*9類是中央銀行股票。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。
 
　　二、證券投資人
　　(1)機構投資者
　　1)政府機構，政府機構參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。
　　2)金融機構，參與證券投資的金融機構包括證券經(jīng)營機構(是證券市場上最活躍的投資者，我國證券經(jīng)營機構主要為證券公司)、銀行業(yè)金融機構(包括商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行)、保險公司(是全球最重要的機構投資者之一，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資)、合格境外機構投資者、主權財富基金以及其他金融機構(包括信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司等)。
　　3)企業(yè)和事業(yè)法人，我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場；事業(yè)法人可用自有資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資。
　　4)各類基金，基金性質(zhì)的機構投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。
　　(2)個人投資者
　　個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
 
　　三、證券市場中介機構
　　其是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。
　　(1)證券公司
　　證券公司又稱證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)規(guī)定，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。按照《證券法》證券公司的主要業(yè)務包括：證券經(jīng)紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷和保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產(chǎn)、管理業(yè)務及其他證券業(yè)務。
　　(2)證券服務機構
　　證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所等。
 
　　四、自律性組織
　　(1)證券交易所
　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施、組織和監(jiān)督證券交易、實行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。我國證券交易所包括上海證券交易所和深圳證券交易所。
　　(2)證券業(yè)協(xié)會
　　按照《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)自律組織。中國證券業(yè)協(xié)會具有獨立法人地位采取會員制的組織形式，協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和對代辦股份轉讓系統(tǒng)運行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉讓業(yè)務活動和信息披露等事項。
　　(3)證券登記結算機構
　　證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。我國的證券登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。
 
　　五、證券監(jiān)管機構
　　在我國，證券監(jiān)管機構是指中國證監(jiān)會及其派出機構。中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
 
　　高頓網(wǎng)校贈言：微笑可以減輕緊張的情緒和壓力，不管面對多么憤怒或者沖動得人，只要微笑示之，都能坦然以對，微笑一把神奇的鑰匙，可以打開別人心靈的窗戶，傳遞心靈的善意，退一步，海闊天空；退一步，瞞天過海；沖動是魔鬼，只要心平氣和靜下心來，相對而笑，一切都能化干戈為玉帛。