下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第四章第五節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與法律責(zé)任”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求
　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
　　(2)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。
　　(5)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營。
　　(6)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)熟記應(yīng)當(dāng)集中存放。
 
　　二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為
　　(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；違規(guī)向客戶提供資金和有價(jià)證券。
　　(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
　　(3)未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。
　　(4)以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
　　(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。
　　(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。
　　(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
　　(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
　　(10)隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄。
　　(11)泄露客戶資料。
 
　　三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任
　　1．監(jiān)管措施
　　(1)證券公司的內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的稽核監(jiān)督和檢查。
　　(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，應(yīng)按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
　　(3)證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
　　(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。
　　2．法律責(zé)任
 
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