下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第六章第三節(jié)“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、禁止內(nèi)幕交易
　　(1)內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
　　常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：
　　1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。
　　2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
　　3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
　　1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
　　2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
　　3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
　　4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。
　　5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。
　　6)保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。
　　7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
　　(2)內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
 
　　二、禁止操縱市場(chǎng)
　　所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。
　　《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：
　　(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。
　　(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
　　(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
　　(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
 
　　三、其他禁止行為
　　(1)假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。
　　(2)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
　　(3)違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
　　(4)將自營(yíng)賬戶借給他人使用。
　　(5)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
　　(6)法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
 
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