以下是證券從業(yè)資格考試中的《證券投資基金》科目的第三章*9節(jié)“基金的募集與認購”相關知識點介紹，請考生們查看！
 
　　一、開放式基金的認購
　　（一）開放式基金的認購渠道
　　管理人可委托取得基金代銷業(yè)務資格的機構(gòu)代為辦理
　　我國：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)及其他
　　（二）開放式基金認購步驟：開戶{基金賬戶、資金賬戶}→認購{一般情況下，認購申請?zhí)峤缓蟛豢沙蜂N}→確認
　　（三）開放式基金的認購方式【前端收費、后端收費】
　　基金認購費率統(tǒng)一以凈認購金額為基礎收取，相應計算公式：
　　認購費用＝凈認購金額×認購費率
　　凈認購金額＝認購金額／（1＋認購費率）
　　認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）／基金份額面值
　?。ㄋ模╅_放式基金的認購費率
　　股票型基金大多在1%～1.5%左右，債券型基金<1%以下，貨幣市場基金一般不收取認購費
　?。ㄎ澹┳畹驼J購金額與追加認購金額
　　我國開放式基金的最低認購金額一般為1000元，一些基金對追加認購金額有最低金額限制，而另一些基金沒有此類要求。
 
　　二、開放式基金的募集
　　（一）募集程序：申請、核準、發(fā)售、備案、公告
　　（二）募集申請
　　文件項目與封閉式基金基本相同，但部分文件在具體內(nèi)容上有所不同。如開放式基金的基金合同草案中應包括最低募集份額總額，基金份額的申購、贖回程序等。
　　（三）募集申請的核準
　　中國證監(jiān)會  應當自受理封閉式基金募集之日起6個月內(nèi)作出核準或不予核準的決定
　?。ㄋ模┠技?/div>
　　管理人應自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行發(fā)售。
　　募集期限：自基金份額發(fā)售日開始計算，不能超過3個月
　?。ㄎ澹┌l(fā)售
　　由基金管理人負責辦理，可委托商業(yè)銀行、證券公司、其他
　　基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
　　開放式基金在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
　?。┖贤?/div>
　　1、基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《證券投資基金》第44條的規(guī)定，并具有下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
　?、呕鹉技蓊~總額不少于不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；
        ⑵基金份額持有人不少于200人。
　　中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案資料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認。書面確認之日，基金合同生效。管理人應在收到確認文件的次日予以公告。
　　2、基金募集期限屆滿，募集失敗，管理人應承擔責任：
　?、僖怨逃匈Y產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
　?、谠诨鹉技趯脻M后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
 
　　高頓網(wǎng)校贈言：鍥而舍之，朽木沒有開；半途而興，金石可鏤。——荀況

 
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