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2015年的證券從業(yè)資格考試已如約而至，3月份的全國統(tǒng)考即將到來，小伙伴們你準(zhǔn)備好了嗎？要知道證券從業(yè)資格證是進(jìn)入證券業(yè)的*9步，先要參加規(guī)定的考試科目，包括基礎(chǔ)科目《證券基礎(chǔ)知識》和專業(yè)科目《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》?，F(xiàn)在正是備戰(zhàn)考試的日子，為方便考生們學(xué)習(xí)，小編每天為考生們發(fā)布少許練習(xí)題，為你的考試助力！高頓題庫——全球財(cái)經(jīng)*9題庫（精題真題、全真?？枷到y(tǒng)、名師答疑）>>>點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練”
*9章第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格
證券公司經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦避務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
例1(2012年3月考題-單選題)
從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算中心
【參考答案】：B
【解析】：證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
一、保薦機(jī)構(gòu)的資格
(一)證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
1．注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
2．具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
3．保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。
4．具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
5．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。，
6．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
7．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
例2(2012年3月考題·多選題)
有下列( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。
A．凈資本不低于人民幣4000萬元
B．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D．從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
【參考答案】：AB
【解析】 ：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：(1)注冊資本不低于人民幣l億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(二)證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料
1．申請報(bào)告。
2，股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。
3．公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。
4．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
5．公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明。
6．董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明。
7．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。
8．保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況。
9．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
10．保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明。
11．研究、銷售等后臺支持部門的情況說明。
12．保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷。
13．證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明。
14．證券公司對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字。
15．中國證監(jiān)會要求的其他材料。
二、保薦代表人的資格
(一)個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
1．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
2．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。
3．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
4．誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
5，未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
6．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(二)個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料
1．申請報(bào)告。
2．個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。
3．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。
4．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
4．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
5．從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。
6．保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。
7．保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完塹性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
8．中國證監(jiān)會要求的其他材料。
(三)保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后保薦代表人資格問題
1．保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后，可以保留其資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)。保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務(wù)的，比照執(zhí)行。
2．保薦代表人在任職機(jī)構(gòu)和職務(wù)等注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管書面報(bào)告。
3．如違反上述規(guī)定，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施。
三、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)
中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
例3(2012年3月考題·判斷題)
中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。( )
【參考答案】： x
【解析】：中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
四、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊登記管理
(一)保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)
1．保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。
2．保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況。
3．保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況。
4．保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況。
5．保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況。
6．保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況。
7．保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。
8．中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
(二)保薦代袁人的注冊登記事項(xiàng)
(三)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項(xiàng)的變更
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。
(四)保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請
我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲匯局的儲蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。
(一)國債承銷業(yè)務(wù)資格
承銷團(tuán)業(yè)務(wù)申請人應(yīng)具備下列基本條件：在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)；近3年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力；具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；信息化管理程度較高；有能力且自愿履行《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》第六章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在l00億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)；營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。
申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或注冊資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名以內(nèi)。
例4(2012年3月考題·單選題)
申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。
A．3
B．5
C．15
D．25
【參考答案】：D
【解析】：國債承銷業(yè)務(wù)資格的規(guī)定中，申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。
(二)申請與審批
申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)將申請材料分別提交財(cái)政部和人民銀行；申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)將申請材料提交財(cái)政部。
例5(2012年3月考題-單選題)
申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交至( )。
A．國資委
B．財(cái)政部
C．中國人民銀行
D．發(fā)改委
【參考答案】：B
【解析】 ：國債承銷業(yè)務(wù)資格申請中規(guī)定，申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交財(cái)政部。
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