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第二章第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
一、上市公司股東大會(huì)的特別規(guī)定
(一)上市公司股東大會(huì)召集的規(guī)定
1．獨(dú)立董事提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
2．監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
3．連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10％以上股份的股東請(qǐng)求召開(kāi)
臨時(shí)股東大會(huì)。
4．股東大會(huì)的出席者。股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)。
5．進(jìn)行股東資格的驗(yàn)證。
6．股東大會(huì)會(huì)議記錄。股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。
(二)上市公司股東大會(huì)的提案與通知
1．提案的內(nèi)容應(yīng)屬股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
2．合格提案人，包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及單獨(dú)或者合并持有公司3％以上股份的股東。但單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3％以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。
3.通知期限計(jì)算的起始要求。公司在計(jì)算起始期限時(shí)，不應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議召開(kāi)當(dāng)日。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。
(三)上市公司聘請(qǐng)律師出具法律意見(jiàn) 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告：
(1)會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程；
(2)出席會(huì)議人 員的資格、召集人資格是否合法有效；
(3)會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法 有效；
(4)應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。
(四)股東大會(huì)的特別職權(quán)
根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司股東大會(huì)除擁有股東大會(huì)的職權(quán)外，還擁有如下其他職權(quán)：
1．審議批準(zhǔn)如下?lián)Ｊ马?xiàng)：
(1)本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)最近l期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50％以后提供的任何擔(dān)保；
(2)公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30％以后提供的任何擔(dān)保；
(3)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；
(4)單筆擔(dān)保額超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；
(5)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。
2．審議公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％的事項(xiàng)。
3．審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)。
4．審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
5．審議法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。
其中，公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％的；股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和法律、行政法規(guī)或《上市公司章程指引》規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。
(五)上市公司選舉董事、監(jiān)事的累積投票制度
股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行累積投票制。
二、上市公司董事和董事會(huì)的特別規(guī)定
(一)董事義務(wù)的特別規(guī)定
1．忠實(shí)義務(wù)
董事對(duì)公司負(fù)有的其他忠實(shí)義務(wù)有：
(1)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；
(2)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。
2．勤勉義務(wù)
董事對(duì)公司負(fù)有的其他勤勉義務(wù)有：
(1)應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；
(2)應(yīng)公平對(duì)待所有股東；
(3)及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；
(4)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
(5)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)；
(6)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《上市公司章程指引》規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。
(二)上市公司設(shè)立獨(dú)立董事
1．擔(dān)任獨(dú)董的條件
根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》所要求的獨(dú)立性；具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則；具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；公司章程規(guī)定的其他條件。
不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員：
(1)在上市公司或其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；
(2)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l％以上或者是上市公司前l(fā)0名股東中的自然人股東及其直系親屬；
(3)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬；
(4)最近1年內(nèi)曾具有前3項(xiàng)所列舉情形的人員；
(5)為上市公司或其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員；
(6)公司章程規(guī)定的其他人員；
(7)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
例2一l6(2012年3月考題·多選題)
下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事的是( )。
A．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
B．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職人員的旁系以?xún)?nèi)親屬
C．直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的自然人股東
D．為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員
【參考答案】：ACD
【解析】：本題考查不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員范圍。
2．獨(dú)立董事的提名、選舉和更換
上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有上市公司已發(fā)行股份l％以上的股東可以提名獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。
獨(dú)立董事的每屆任期與董事任期相同，連選可以連任，但連任時(shí)間不得超過(guò)6年。
獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以 撤換。
3．獨(dú)立董事的一些特別職權(quán)
(1)重大關(guān)聯(lián)交易(與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％的關(guān)聯(lián)交易)應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可，提交董事會(huì)討論；
(2)向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
(3)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；
(4)提議召開(kāi)董事會(huì)；
(5)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；
(6)可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。
4．獨(dú)立董事就某些事項(xiàng)能發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)
獨(dú)立董事除了履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：
(1)提名、任免董事。
(2)聘任或解聘高級(jí)管理人員。
(3)公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬。
(4)上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款。
(5)獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。
(6)上市公司管理層、員工收購(gòu)本公司時(shí)，收購(gòu)要約條件是否公平合理、收購(gòu)可能對(duì)公司產(chǎn)生的影響等事項(xiàng)。
(7)公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
5．獨(dú)立董事開(kāi)展工作應(yīng)具備一定的條件
為了保證獨(dú)立董事有效地行使職權(quán)，上市公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供以下必要的條件：
(1)上市公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，上市公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。
(2)上市公司應(yīng)當(dāng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)到證券交易所辦理公告事宜。
(3)獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，上市公司的有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。
(4)獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由上市公司承擔(dān)。
(5)上市公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。
(三)上市公司設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)
職責(zé)：負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。上市公司的董事會(huì)秘書(shū)是高管，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。
(四)上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制
上市公司董事和董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。
(五)董事會(huì)的特別職權(quán)
1．制訂公司發(fā)行股票、債券之外其他證券的方案。
2．制訂公司證券上市方案。
3．?dāng)M訂公司重大收購(gòu)及收購(gòu)本公司股票的方案。
4．在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)。
5．決定高級(jí)管理人員的獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。
6．制訂公司章程的修改方案。
7．管理公司信息披露事項(xiàng)。
8．向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
9．聽(tīng)取公司經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作。
10．法律或公司章程授予的其他職權(quán)。
(六)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職權(quán)
董事會(huì)可以設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的成員全部由董事組成，其中，審計(jì)、提名、薪酬與考核委員會(huì)中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人；審計(jì)委員會(huì)中至少有l(wèi)名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。
審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)：提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；審查公司的內(nèi)控制度。
提名委員會(huì)的職責(zé)：研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并提出建議；廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查，并提出建議。
薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)：研究董事與經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案。
三、上市公司經(jīng)理工作細(xì)則
上市公司應(yīng)當(dāng)制定《經(jīng)理工作細(xì)則》，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。 四、上市公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)的特別規(guī)定
1．監(jiān)事的特別義務(wù)：
(1)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
(2)監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠 償責(zé)任。
2．監(jiān)事會(huì)的特別職權(quán)：
(1)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并 提出書(shū)面審核意見(jiàn)。
(2)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，可聘請(qǐng) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。
高頓網(wǎng)校小編寄語(yǔ)：各位考生，2015年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了方便各位學(xué)員能更加系統(tǒng)地掌握考試大綱的重點(diǎn)知識(shí)，幫助大家充分備考，體驗(yàn)實(shí)戰(zhàn)，高頓網(wǎng)校開(kāi)通了高頓題庫(kù)（精題真題、全真?？枷到y(tǒng)、名師答疑）>>>點(diǎn)擊進(jìn)入“免費(fèi)在線測(cè)試” 會(huì)員可以通過(guò)多種題型加強(qiáng)練習(xí)，并附有詳細(xì)的答案解析。為了讓您及時(shí)掌握高頓網(wǎng)校*7資訊，輕松掃描下方二維碼下載高頓網(wǎng)校APP，獲取最絕密的內(nèi)部資料，*9時(shí)間為您推送2015年證券從業(yè)資格考試精選考題、*7考試動(dòng)態(tài)、高清網(wǎng)課免費(fèi)在線體驗(yàn)，高頓網(wǎng)?？蛻?hù)端，裝在您口袋的貼心服務(wù)，對(duì)學(xué)習(xí)進(jìn)行全程跟蹤、專(zhuān)家權(quán)威解析與指導(dǎo)，幫助考生全面提升備考效果。
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