建立行業(yè)激勵機制鼓勵券商創(chuàng)新
　　摘自證券時報　2014年4月30日
　　券商創(chuàng)新大會召開在即,探討證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展機制成了監(jiān)管部門和券商近期工作重點。
　　昨日,在中證協組織的“企業(yè)文化與創(chuàng)新發(fā)展研討會”上,中證協副秘書長孟薇表示,證券業(yè)要具有開放包容特征的創(chuàng)新文化,在有效控制風險的前提下,不斷完善創(chuàng)新機制,提高創(chuàng)新能力,積極開展經營方式、業(yè)務及產品、組織體系和激勵約束機制的創(chuàng)新,增強行業(yè)核心競爭力。
　　與此同時,多位業(yè)內人士就券商文化發(fā)展和創(chuàng)新思路進行了討論。有券商人士表示,監(jiān)管部門應以寬容的心態(tài)鼓勵行業(yè)創(chuàng)新,建立行業(yè)創(chuàng)新激勵機制,為行業(yè)創(chuàng)新營造良好生長環(huán)境。
　　銀河證券:建立行業(yè)創(chuàng)新激勵機制
　　談及證券行業(yè)企業(yè)文化建設時,銀河相關部門負責人給出了建議。他提出,協會應為會員單位搭建平臺,方便會員單位多開展企業(yè)文化建設方面的交流,促進整個行業(yè)企業(yè)文化建設的提升,同時,有關監(jiān)管部門也以寬容的心態(tài)鼓勵行業(yè)創(chuàng)新,為行業(yè)創(chuàng)新營造良好的生長環(huán)境。
　　此外,他還建議建立行業(yè)創(chuàng)新激勵機制,比如:對產品創(chuàng)新實行長短合適的保護期,使得先行的公司得到品牌收益和市場榮譽;對在產品創(chuàng)新方面取得顯著成績、為行業(yè)做出一定貢獻的公司和個人給予鼓勵;建議由監(jiān)管機構明確提出要求,證券公司應將創(chuàng)新業(yè)務部門定位為重要戰(zhàn)略部門,加大對創(chuàng)新業(yè)務部門的激勵力度和投入支持,形成長期性的創(chuàng)新人才積累機制;對證券公司創(chuàng)新業(yè)務收入在總體收入占比明顯上升的在評審中適當給予加分獎勵等。
　　信達證券:券商創(chuàng)新必須強調合規(guī)
　　信達證券相關部門負責人表示,創(chuàng)新是目前中國證券行業(yè)拓寬生存空間的關鍵之舉,企業(yè)文化中的創(chuàng)新內涵在證券行業(yè)具有強烈的現實緊迫性。
　　“但必須強調合規(guī)。”他提出,合規(guī)就是遵守規(guī)矩,如同遵守交通法規(guī)一樣,業(yè)務有明確規(guī)則,不能有多樣化的解讀。規(guī)則的粗細度要適當,過粗容易彈性過大,過細則容易捆死。
　　該名負責人表示,對于違規(guī)者要加強監(jiān)管和處罰,讓違規(guī)付出足夠的代價才是對合理競爭者的*5褒獎,有序競爭可以降低行業(yè)盈利水平,讓精心經營著生存和發(fā)展,不能樹立賺歪財能過好日子的樣板。
　　而廣東證券期貨業(yè)協會相關部門負責人表示,行業(yè)協會作為本行業(yè)的組織者和引導者,要為行業(yè)和企業(yè)服務,強化合規(guī)經營意識。要做好行業(yè)誠信信息披露工作,動態(tài)收集所有市場主體的信用信息,并按照基礎信息、提示信息、警示信息等進行歸類管理;加大失信懲戒力度。
　　該負責人還表示,在行政處罰中要把信用情況作為處罰輕重的重要情節(jié),有效解決違法失信成本偏低、重復惡意違規(guī)、有污點從業(yè)人員流動任職等突出問題。
　　山西證券:企業(yè)文化建設是創(chuàng)新重要內容
　　對于券商創(chuàng)新,山西證券相關負責人認為,企業(yè)文化建設是證券公司創(chuàng)新重要內容。這要求券商從營造創(chuàng)新文化、體現信譽性和規(guī)范性、以義統利、注重風控、強化服務等五方面來進行加強和發(fā)展。
　　在營造創(chuàng)新文化方面,他說,由于金融產品和服務具有同質性,證券機構必須不斷地進行產品創(chuàng)新,證券公司需要把創(chuàng)新營造成一種文化理念傳達給員工,激發(fā)員工的創(chuàng)新意識,通過經營模式和組織結構變革的創(chuàng)新,適應金融行業(yè)的快速發(fā)展。
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