2014年證券從業(yè)資格考試沖刺筆記：證券市場重大時間時間

　　證券市場基礎知識：證券市場重大時間時間
　　上海證券交易所1990-11-26成立，當年12-19正式營業(yè)
　　深圳交易所1991-4-11經中國人民銀行批準成立，1991-7-3正式營業(yè)
　　2004-5〈深圳證券交易所設立中小企業(yè)板塊實施方案〉
　　2007-9-29中國投資有限公司成立，注冊資本2000億美金
　　截至2007年末，保險投資規(guī)模超過2萬億人民幣
　　15世紀意大利證券市場主要是商業(yè)票據的買賣
　　16世紀里昂、安特衛(wèi)普有了證券交易所，主要交易國債
　　16世紀股份公司出現，1602荷蘭阿姆斯特丹成立世界*9個股票交易所
　　1773年英國*9家證券交易所：喬森納咖啡館，1802年英國政府正式批準，就是倫敦交易所前身
　　1790年美國*9家證券交易所：費城證券交易所
　　1817年華爾街湯迪咖啡起名“紐約證券交易會”，1863年改名“紐約證券交易所”
　　1999-11-4美國國會通過《金融服務現代化法案》廢除了1933年制定的《格拉斯-斯蒂格爾法案》取消了銀行、保險業(yè)的相互滲透的障礙，標志金融分業(yè)制度的終結。
　　2000-3-18，阿姆斯特丹、布魯塞爾、巴黎交易所合并為“泛歐交易所”，2002年又合并倫敦金融期權期貨交易所和葡萄牙交易所。
　　2006年4月，納斯達克收購倫敦證券交易所
　　2006年6月，紐約證券交易所與泛歐交易所合并紐交所-泛歐證交所
　　2006能7月，澳大利亞證券交易所與悉尼期貨交易所合并
　　2006年10月紐約芝加哥商品交易所（CME）與紐約期貨交易所（CBOT）合并組建CME集團。
　　1872年輪船招商局是我國*9家股份制企業(yè)。
　　1914年北洋政府《證券交易所法》推動了證券交易所的建立
　　1918年北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的*9家證券交易所
　　1920年7月上海證券物品交易所批準成立，成為當時規(guī)模*5的證券交易所
　　1987年9月，中國*9家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立
　　1990年中國人民銀行頒布〈證券公司管理辦法〉
　　截至2007年12月底，全國共有證券公司106家
　　1998年12月公布《證券法》，自1999-7月實施
　　2005年19月經修訂的《證券法》自2006年1月日實施
　　2004年1月31日《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國九條）
　　1982年1月中國國際信托投資公司在日本發(fā)行100億日元私募債券，這是我國國內機構首次在境外發(fā)行外幣債券
　　1984年11月中國銀行在日本發(fā)行200億日元債券，標志中國正式進入國際債券市場。
　　1993年9月財政部發(fā)行300億日元，標志我國主權外債發(fā)行正式啟動
　　1982年野村證券成為*9家在中國設立代表處的海外證券公司
　　1995年5月中國建設銀行、美國摩根斯坦利等5家中外機構成立中國國際金融有限公司，成為我國[*{5}*]中外合資證券公司。
　　2003年5-27，瑞士銀行成為首家獲批地合格境外機構投資者（QFII）
　　截至2008年3月，已有53家QFII進入
　　2006-8，外匯管理局公布《關于基金管理公司境外證券投資外匯管理問題的通知》，啟動了基金公司境外代客理財（QDII）
　　2007年8月同意天津濱海新區(qū)進行境內個人直接投資海外證券的試點
　　2001年2月對境內個人開放B股
　　2005年4月29日《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》，啟動了股權分置改革的試點
　　1950年發(fā)行人民勝利折實公債
　　1954-1958發(fā)行國家經濟建設公債
　　60年代70年代我國停止發(fā)行國債，1981年恢復國債發(fā)行
　　1981-1994發(fā)行的國債之一直只有無記名國庫券，2000年最后一期實物國債的到期，無記名國債退出舞臺。
　　1994年記賬式國債發(fā)行
　　2006年財政部推出新的儲蓄債券
　　建國初期1950年東北人民政府發(fā)行《東北生產建設折實公債》是最早的地方政府債券
　　1995年《中華人民共和國預算法》規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券
　　2007-6中國人民銀行、發(fā)改委公布《境內金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》
　　國家開發(fā)銀行成為*9家在香港發(fā)行首只人民幣債券50億元
　　2004年6-24《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》頒布實施
　　2007-8《公司債券發(fā)行試點辦法》，標志我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動
　　2005年10月中國人民銀行批準國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行在全國銀行間債券市場分別發(fā)行11.3億和10億元，這是中國債券首次引入外資機構發(fā)行主體。
　　1993年中國投資銀行首次在境內發(fā)行外幣金融債券，總額5000萬美元，采用浮動利率
　　1998-3，兩只封閉式基金——金泰、開元成立，分別由國泰、南方基金管理公司管理
　　2004年6-1《基金法》實施
　　2000-10-8證監(jiān)會公布〈開放式證券投資基金試點辦法〉
　　2001-9，*9只開放式基金誕生——華安
　　2004-12-30，華夏基金-募集設立〈50
　　ETF〉，并于2005-2-23在上海證券交易所上市，采用的完全復制法。
　　2006年2-21，易方達深證100ETF發(fā)行，這是深圳交易所*9只ETF
　　2004-10-14，〈南方積極配置證券投資基金〉，并于2004-12-20在深圳交易所上市——*9家LOF
　　截至2007年底，已有25只LOF在深圳證券交易所上市
　　截至2007年末，我國已有基金管理公司59家，其中中外合資管理公司28家，且2007年出現了*9家管理公司基金規(guī)模超過千億元的基金公司。
　　美國〈1980年銀行法〉廢除了Q條例，逐步取消對存款的*6利率限制
　　1988年國際清算銀行（BIS）指定的〈巴塞爾協(xié)議〉規(guī)定開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本50%
　　2005-6-15，全國銀行間同業(yè)拆借中心正式交易
　　1972年芝加哥商業(yè)交易所推出外匯期貨交易
　　1975年芝加哥商業(yè)交易所推出利率期貨交易
　　1982年，美國堪薩斯期貨交易所（KCBT）首先推出價值線指數期貨
　　2006-9-8，中國金融期貨交易所成立，退出滬深300指數期貨，2006-10開始仿真交易
　　新加坡2006-9-5推出新華富時指數的全球[*{5}*]中國A股指數期貨
　　2006-5-8公布〈上市公司證券發(fā)行辦法〉明確規(guī)定可公開發(fā)行可轉換債券
　　2006-11-13馬鞍山鋼鐵成為首家在A股市場發(fā)行分離交易的可轉債上市公司
　　存托憑證首先由J。P摩根在1927年首創(chuàng)
　　1993年7月，上海石化以存托憑證方式在紐約交易掛牌上市
　　2005被稱為“中國資產證券化元年”
　　2005-12中國建設銀行和國家開發(fā)銀行分別以個人住房抵押貸款和信貸資產，在銀行間市場發(fā)行了*9期資產帳券化產品
　　2005-12-21，內地*9家房地產投資信托基金（REITs）——廣東越秀房地產投資信托基金在香港交易所上市
　　1884-7-3，查爾斯-亨利-道和愛德華-瓊斯根據代表性的11種股票編制了股票價格平均指數。
　　道瓊斯股價平均數以1928年10月1日為基數，基期指數為100
　　納斯達克（NASDAQ）中文全稱全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，1971年正式啟動
　　1992年7月中國建立全國證券交易商自動報價系統(tǒng)（STQA）
　　1993年4月中國證券交易系統(tǒng)有限公司建立全國過電子交易系統(tǒng)（NET）
　　2006-11-1生效〈證券公司風險控制指標管理辦法〉
　　2003年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立
　　1994-7-1〈中華人民共和國公司法〉實施
　　2008-4-23國務院公布〈證券公司監(jiān)督管理條例〉和〈證券公司風險處置條例〉
　　2005-6-30經國務院批準，證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯合發(fā)布〈證券投資者保護基金管理辦法〉
　　1992-10中國證監(jiān)會成立
　　1991-8-28中國證券業(yè)協(xié)會正式成立
　　2002-12-16證監(jiān)會公布〈證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法〉