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微信登錄 一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是()。
A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
D.交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額 點(diǎn)擊下載證券從業(yè)資格考試歷年真題>>>
2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A.證券公司B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所
2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。
A.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
3.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。
A.投資銀行業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
4.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。
A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B.住址證明
C.已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶D.融資融券擔(dān)保品證明
5.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為()。
A.0B.成交金額的1.5‰C.成交金額的1‰D.成交金額的0.5‰
6.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)()不負(fù)保密義務(wù)。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量D.客戶資金賬戶中的資金余額
7.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其
A.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)B.主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)
8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。
A.11：00B.10：30C.13：00D.10：00
9.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方*3價(jià)格申報(bào)是指()。
A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。
B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方*35個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的*3價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
10.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。
A.3‰B.2.5‰C.2‰D.2.8‰
11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括()。
A.撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證B.暫停從事證券業(yè)務(wù)C.記過D.罰款
12.上海證券交易所于()正式開業(yè)。
A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月
13.以下尚未公開的信息中，()不屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
14.在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。
A.分銷購(gòu)買方式B.包銷購(gòu)買方式C.承銷購(gòu)買方式D.招標(biāo)購(gòu)買方式
15.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為()，最長(zhǎng)為()。
A.7天4個(gè)月B.1天4個(gè)月C.1天1年D.7天1年
16.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限()。
A.不含首次交收日，不含到期交收日B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，不含到期交收日D.含首次交收日，含到期交收日
17.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股
B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
18.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在()對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。
A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)
C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)D.權(quán)證到期日
19.執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為
A.正常交易日15：00-15：30B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00D.正常交易日15：00-15：15
20.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。
A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
21.證券是用來證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A.證券發(fā)行人B.證券承銷商C.證券持有人D.證券托管人
22.信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。
A.證券交易所B.經(jīng)紀(jì)人C.證券登記結(jié)算公司D.投資者保護(hù)基金
23.在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。
A.存管銀行B.登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券公司
24.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于()。
A.1988年B.1986年C.1990年D.1992年
25.證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
26.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。
A.5萬(wàn)股B.3萬(wàn)股C.2萬(wàn)股D.1萬(wàn)股
27.在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為()。
A.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰
B.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰
D.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
28.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A.7日B.5日C.10日D.3日
29.某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元
30.根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為A.數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
B.交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D.交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
31.ETF是一種()。A.保本型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣型基金D.指數(shù)型基金
32.上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2%，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為()。A.100.70B.100.60C.100.50D.100.40
33.()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A.虛擬未匹配量B.虛擬匹配剩余量C.虛擬匹配量D.虛擬開盤參考價(jià)格
34.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由()給出，證券交易的賣價(jià)由()報(bào)出。
A.做市商投資者B.做市商做市商
C.投資者投資者D.投資者做市商
35.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。A.發(fā)行人B.主承銷商C.證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司D.證券交易所
36.下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是()。
A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).委托手續(xù)費(fèi)C.過戶費(fèi)D.印花稅
37.在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用()時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話轉(zhuǎn)委托B.自助委托C.電話自動(dòng)委托D.網(wǎng)上委托
38.下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是()。
A.委托方式B.委托價(jià)格C.證券品種D.證券賬號(hào)
