小編導讀：2015年9月證券從業(yè)資格考試科目分為改革前和改革后，一共有6個科目。2015年使用新大綱，證券從業(yè)資格考試大綱已公布。
　　2014年11月2日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱。
　　*9部分證券市場基本法律法規(guī)
　　目錄
　　*9章證券市場基本法律法規(guī)............................................3
　　*9節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系.......................................3
　　第二節(jié)公司法...............................................................3
　　第三節(jié)證券法...............................................................3
　　第四節(jié)基金法...............................................................4
　　第五節(jié)期貨交易管理條例................................................4
　　第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例............................................4
　　第二章證券從業(yè)人員管理..................................................5
　　*9節(jié)從業(yè)資格..............................................................5
　　第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為...............................................................5
　　第三章證券公司業(yè)務規(guī)范....................................................6
　　*9節(jié)證券經(jīng)紀................................................................6
　　第二節(jié)證券投資咨詢..........................................................6
　　第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問....................6
　　第四節(jié)證券承銷與保薦........................................................6
　　第五節(jié)證券自營..................................................................7
　　第六節(jié)證券資產(chǎn)管理............................................................7
　　第七節(jié)其他業(yè)務..................................................................7
　　第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任...........................8
　　*9節(jié)證券一級市場............................................................8
　　第二節(jié)證券二級市場............................................................8
　　*9章證券市場基本法律法規(guī)
　　*9節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系
　　熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規(guī)。
　　第二節(jié)公司法
　　掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權的概念；熟悉關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定；熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定。
　　了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。
　　掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。
　　了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念。
　　熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。
　　第三節(jié)證券法
　　熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當事人的行為準則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。
　　掌握公開發(fā)行證券的有關規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。
　　掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。
　　掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。
　　熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任；掌握上市公司收購的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任。
　　第四節(jié)基金法
　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務；了解設立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；了解公募基金運作的方式；掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義。
　　熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關的法律責任。
　　第五節(jié)期貨交易管理條例
　　掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責；了解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定；了解期貨公司設立的條件；了解期貨公司的業(yè)務許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內容；了解期貨相關法律責任的規(guī)定。
　　第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例
　　熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定；了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定；掌握證券公司及其境內分支機構經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定；熟悉關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內容和要求。
　　了解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。
　　第二章證券從業(yè)人員管理
　　*9節(jié)從業(yè)資格
　　了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。
　　掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求；熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。
　　第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為
　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。
　　了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。
　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
　　掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任；掌握投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
　　掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。
　　熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。
　　熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
　　熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。