《證券基礎知識》講解：證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
　　2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實施。
　　1．證券業(yè)從業(yè)人員的范圍
　　根據《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：
　　(1)證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。
　　(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。
　　(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。
　　(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。
　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
　　2．從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書
　　中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。通過了有關資格考試即取得相關從業(yè)資格。
　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：
　　(1)已被機構聘用。
　　(2)最近3年未受過刑事處罰。
　　(3)不存在我國《證券法》*9百三十二條規(guī)定的情形。
　　(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。
　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　3．執(zhí)業(yè)管理
　　中國證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經證券經營機構委派，可以代表被聘用的證券經營機構對外開展本機構經營的證券業(yè)務，證券經營機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。
　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
　　4．相關處罰：
　　(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。
　　(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
　　(3)證券經營機構在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經營機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
　　(4)證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
　　(5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
　　(6)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
　　(7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。
　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。