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證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ ）。
A、政府
B、公司
C、投資者
D、政府機(jī)構(gòu)
【正確答案】ABD
【答案解析】本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司（企業(yè)）、政府和政府機(jī)構(gòu)。
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多選題 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是()。 A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C.證...
2016-11-14根據(jù)香港地區(qū)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，證券公司擔(dān)任發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的管理者或者承銷商，自股票定價(jià)日起( )天內(nèi)不得發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。...
2016-11-14單選題 股票的發(fā)行價(jià)格不得( )票面金額。 A.高于B.低于 C.等于D.沒有要求 【正確答案】B 【答案解析】股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面...
2016-11-14單選題 一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過()。 A.10分...
2016-11-14多選題： 下列屬于申請股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是()。 A.董事會、股東大會決議 B.簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 C.配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查 D.中國...
2016-11-14每日一測： (多選題) 下列屬于申請股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是()。 A.董事會、股東大會決議 B.簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 C.配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職...
2016-10-14每日一測： 《證券公司信息隔離墻制度指引》自()起施行。 A.2010年1月 B.2010年6月 C.2011年1月 D.2011年6月 【正確答案】B 【本題來源】2011年11月證券從業(yè)資格...
2016-10-14(單選題) 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。 A.20 B.30 C.60 D.100 【本題來源】201...
2016-09-19每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為()。 A.內(nèi)在價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.每股凈資產(chǎn) D.股票凈值 【本題來源】2011年11月證從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題多選題...
2016-09-19(多選題) 我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為()。 A.利隨本清 B.定期付息 C.貼現(xiàn)發(fā)行 D.不定期付息 【本題來源】2011年11月證從業(yè)資格《...
2016-09-19
《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的( )。 A.有限責(zé)任公司和私營企業(yè) B.有限責(zé)任公司和股份有限公司 C.有限責(zé)任公司和國有企業(yè) D.企業(yè)單位和事業(yè)單位 參考答案：B...
2016-11-22個(gè)人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B...
2016-11-22合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。 A.股東會 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.總經(jīng)理 參考答案：B...
2016-11-22證券公司如需申請保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C...
2016-11-22多選題 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是()。 A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu) D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到.........
2016-11-14《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以()的罰款。 A.3萬元以上20萬元以下 B.5萬元以上20萬元以下 C.10萬元以上30萬元以下 D.10萬元以上50萬元以下 【答案】A...
2016-09-18證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的()內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 A.1個(gè)月 B.3個(gè)月 C.6個(gè)月 D.12個(gè)月 【答案】C...
2016-09-18計(jì)算VaR的主要方法中，可以捕捉到市場中各種風(fēng)險(xiǎn)的是()。 A.德爾塔一正態(tài)分布法 B.歷史模擬法 C.蒙特卡羅模擬法 D.線性回歸模擬法 【答案】B...
2016-09-18針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時(shí)賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個(gè)()策略。 A.期現(xiàn)套利 B.跨市套利 C.Alpha套利 D.跨品種價(jià)差套利 【答案】C...
2016-09-18根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動進(jìn)行套利的是()。 A.期現(xiàn)套利 B.市場內(nèi)價(jià)差套利 C.市場間價(jià)差套利 D.跨品種價(jià)差套利 【答案】A...
2016-09-18在股指期貨套期保值中，通常采用()方法。 A.動態(tài)套期保值策略 B.交叉套期保值交易 C.主動套期保值交易 D.被動套期保值交易 【答案】B...
2016-09-18在股指期貨中，由于()，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。 A.實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B.實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)， C.實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D.實(shí)現(xiàn)現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) 【答案】A...
2016-09-18AR選擇的市場均衡價(jià)值(多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位)。是當(dāng)日的（）. A.開盤價(jià) B.收盤價(jià) C.中間價(jià) D.*6價(jià) 【答案】B...
2016-09-18
(多項(xiàng)選擇題) 通常，股票分割往往會導(dǎo)致股價(jià)()。 A.上漲 B.下降 C.不變 D.急劇下降 【本題來源】2011年11月證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》真題第2題 【正確答案】A 【題目解析】 股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數(shù)增加了，給投資者帶來了今后可多分.........
2016-09-06(單選題) ()負(fù)責(zé)辦理上市公司信息的對外公開事務(wù)。 A.董事 B.監(jiān)事 C.實(shí)際控制人 D.董事會秘書 【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》真題單項(xiàng)選擇題第55題 【正確答案】D 【題目解析】 本題所要考核的知識點(diǎn)是《上市公司信息披露管理辦法》。...
2016-09-06