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限價委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時，必須按客戶限定的價格或比限定價格更有利于的價格買賣證券的委托屬于（ ）。
A. 市價委托
B. 限價委托
C. 停止損失委托
D. 停止損失限價委托
【正確答案】B
【答案解析】本題考查限價委托。限價委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時，必須按客戶限定的價格或比限定價格更有利于的價格買賣證券。
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多選題 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是()。 A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C.證...
2016-11-14根據(jù)香港地區(qū)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，證券公司擔(dān)任發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的管理者或者承銷商，自股票定價日起( )天內(nèi)不得發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。...
2016-11-14單選題 股票的發(fā)行價格不得( )票面金額。 A.高于B.低于 C.等于D.沒有要求 【正確答案】B 【答案解析】股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面...
2016-11-14單選題 一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過()。 A.10分...
2016-11-14多選題： 下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是()。 A.董事會、股東大會決議 B.簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議 C.配合主辦報價券商盡職調(diào)查 D.中國...
2016-11-14每日一測： (多選題) 下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是()。 A.董事會、股東大會決議 B.簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議 C.配合主辦報價券商盡職...
2016-10-14每日一測： 《證券公司信息隔離墻制度指引》自()起施行。 A.2010年1月 B.2010年6月 C.2011年1月 D.2011年6月 【正確答案】B 【本題來源】2011年11月證券從業(yè)資格...
2016-10-14(單選題) 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。 A.20 B.30 C.60 D.100 【本題來源】201...
2016-09-19每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值，可稱為()。 A.內(nèi)在價值 B.賬面價值 C.每股凈資產(chǎn) D.股票凈值 【本題來源】2011年11月證從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題多選題...
2016-09-19(多選題) 我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為()。 A.利隨本清 B.定期付息 C.貼現(xiàn)發(fā)行 D.不定期付息 【本題來源】2011年11月證從業(yè)資格《...
2016-09-19《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的( )。 A.有限責(zé)任公司和私營企業(yè) B.有限責(zé)任公司和股份有限公司 C.有限責(zé)任公司和國有企業(yè) D.企業(yè)單位和事業(yè)單位 參考答案：B...
2016-11-22個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B...
2016-11-22合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。 A.股東會 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.總經(jīng)理 參考答案：B...
2016-11-22證券公司如需申請保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C...
2016-11-22多選題 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是()。 A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu) D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到.........
2016-11-14《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以()的罰款。 A.3萬元以上20萬元以下 B.5萬元以上20萬元以下 C.10萬元以上30萬元以下 D.10萬元以上50萬元以下 【答案】A...
2016-09-18證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的()內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 A.1個月 B.3個月 C.6個月 D.12個月 【答案】C...
2016-09-18計算VaR的主要方法中，可以捕捉到市場中各種風(fēng)險的是()。 A.德爾塔一正態(tài)分布法 B.歷史模擬法 C.蒙特卡羅模擬法 D.線性回歸模擬法 【答案】B...
2016-09-18針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個()策略。 A.期現(xiàn)套利 B.跨市套利 C.Alpha套利 D.跨品種價差套利 【答案】C...
2016-09-18根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價差的波動進(jìn)行套利的是()。 A.期現(xiàn)套利 B.市場內(nèi)價差套利 C.市場間價差套利 D.跨品種價差套利 【答案】A...
2016-09-18在股指期貨套期保值中，通常采用()方法。 A.動態(tài)套期保值策略 B.交叉套期保值交易 C.主動套期保值交易 D.被動套期保值交易 【答案】B...
2016-09-18在股指期貨中，由于()，從制度上保證了現(xiàn)貨價與期貨價最終一致。 A.實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B.實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)， C.實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D.實(shí)現(xiàn)現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) 【答案】A...
2016-09-18AR選擇的市場均衡價值(多空雙方都可以接受的暫時定位)。是當(dāng)日的（）. A.開盤價 B.收盤價 C.中間價 D.*6價 【答案】B...
2016-09-18
(多項選擇題) 通常，股票分割往往會導(dǎo)致股價()。 A.上漲 B.下降 C.不變 D.急劇下降 【本題來源】2011年11月證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》真題第2題 【正確答案】A 【題目解析】 股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數(shù)增加了，給投資者帶來了今后可多分.........
2016-09-06(單選題) ()負(fù)責(zé)辦理上市公司信息的對外公開事務(wù)。 A.董事 B.監(jiān)事 C.實(shí)際控制人 D.董事會秘書 【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》真題單項選擇題第55題 【正確答案】D 【題目解析】 本題所要考核的知識點(diǎn)是《上市公司信息披露管理辦法》。...
2016-09-06