1．證券公司是證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，也是證券市場的主要參與者。它承擔(dān)著證券代理發(fā)行、證券自營買賣、證券代理買賣、資產(chǎn)管理及證券投資咨詢等重要職能。
2．證券公司的職能：*9，媒介資金供需；第二，構(gòu)造證券市場；第三，優(yōu)化資源配置；第四，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中。
3．證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)；經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
4．證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。標(biāo)準(zhǔn)的承銷過程的三個步驟為：*9，證券公司就證券發(fā)行的種類、時間、條件等對發(fā)行公司提出建議；第二，當(dāng)證券發(fā)行人確定證券的種類和發(fā)行條件并且報請證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，證券公司將與之簽定證券承銷協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；第三，證券公司著手進(jìn)行證券的銷售工作。
5．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的原則有：*9，代理原則；第二效率原則；第三，“三公”原則。
6．證券公司的管理包括：*9，管理戰(zhàn)略；第二，管理內(nèi)容；第三，管理原則；第四，管理模式；第五，內(nèi)部控制。其中管理內(nèi)容包括：*9，業(yè)務(wù)管理；第二，財務(wù)管理；第三，人力資源管理。