中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。
證券公司、資產(chǎn)托管機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)不同情況，對其采取談話提醒、暫停履行職務、記入誠信檔案、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。
證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關規(guī)定進行行政處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。
證券公司違反規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格。