1.   Requirements條款中
　　關(guān)于personal investments and trading, 規(guī)定covered employees and immediate families 不準(zhǔn)在IPO前持股（包括purchase and receive securities）.
　　2.    Recommend條款中：
　?。?）上市公司的Silent period靜默期：IPO發(fā)行后的30天，再融資后的至少10天（calendar days）。
　?。?）關(guān)于personal investments and trading, Restricted periods限制交易期間：研究報告發(fā)布前至少30天，和報告發(fā)布后的至少5天。
　?。?）關(guān)于personal investments and trading, covered employees至少應(yīng)持股60天，除非財務(wù)極困。
　　（4）當(dāng)subject company也是invest banking clients時，在報告發(fā)表之前12個月和發(fā)表之后的3個月后，獲得的薪酬要在report中披露。
　　
　　掃一掃微信，*9時間獲取2014年CFA考試報名時間和考試時間提醒
　　
　　
　　高頓網(wǎng)校特別提醒：已經(jīng)報名2014年CFA考試的考生可按照復(fù)習(xí)計劃有效進行！另外，高頓網(wǎng)校2014年CFA考試輔導(dǎo)高清網(wǎng)絡(luò)課程已經(jīng)開通，通過針對性地講解、訓(xùn)練、答疑、?？迹瑢W(xué)習(xí)過程進行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，可以幫助考生全面提升備考效果。

　　報考指南：2014年CFA考試備考指南
　　免費題庫：2014年CFA免費題庫
　　考前沖刺：CFA備考秘籍
　　高清網(wǎng)課：CFA考試網(wǎng)絡(luò)課程